美国私人基金会及其支持科学事业的考察.pdfVIP

V。l N。146 第十五卷总146期 自 然辩 证 法通讯 25，sum 2 l】()3笫4螂 D，’Ⅳ一，盯冗F No4，2003 加c，斤Ⅳ』￡DFD，A三EC吖CS 一——————————————————————————————————————————————————————————————————一～ ·科学技术社会学· 美国私人基金会及其支持科学事业的考察。 龚旭 (凰家自然科学基金委员会政策局，北京100085) 摘要：宗旨各异、数目繁多的私人基金会通过多种方式支持科学事业是美国社会独有的现象，对美国 的科学事业产生积极作用和深远影响。本文试图考察美国私人基金会产生的历史文化背景与发展现状，分 析阐述其支持科学事业的主要特点，进而就相关问题对我国现行科学政策提出一些讨论意见。 关键词：美国私人基金会科学事业科学政策 美国科学体制的重要特征之一是投资主体的多元化。不仅表现为联邦政府通过其相关部门以多种渠 科学基金会(NsF)等机构根据各自的职能宗旨和任务目标，对不同学科领域或不同类型的研究(基础研究， 应用研究和开发研究)予以支持，而且还体现在社会各界以不同方式对科学事业进行各种投入。其中，除产 业界之外的非营利组织(nonpmfit (DrjvaIefoundations)，在支持新知识的发现和科学教育等方面，起到了其他部门不可替代的作用。 目前．我国对美国政府和产业界支持科学事业的研究已有不少论著，而对美国私人基金会的r解和研 究却较为薄弱，特别是对其支持科学事业的系统考察与分析颇为鲜见，或只在研究中简单提及论述或只对 少数儿个大基金会资助科学的具体活动做些介绍【1J。本文试图考察美国私人基金会产生的历史文化背景 与发展现状，通过相关统计数据和有关案例介绍，重点分析阐述其支持科学事业的主要特点，进而就相关问 题对我国的基础科学政策提出一些讨论意见。需要说明的是，美国的有关研究文献提及私人基金会对科学 事业的支持时，其“科学”包括自然科学、社会科学和人文学科，而本文只限于自然科学方面。 [收稿日期】2003年1月13日 [作者简介]龚旭(1965一)女，国家自然科学基金委员会副研究员，主要研究方向为科技政策与战略。 “美国的私人基金会(pnvatefoundatjons)系非政府的非营利组织，主要通过资助教育、公共卫生、科学研究、艺术、社会服务、 后的美国税法在私人基金会和公共慈善组织(pLIbHcch丽‘y)间规定了明确的界限。从资金来源来看，私人基金会系指资盒来 源单一(个几、家族或公司)的基金会(如独立基金会、家族基金会、公司基金会、私人运作基金会等)；公共慈善组织的资套则 来源于广泛的公众，不仅包括来源于公共资金(Dublkfun由)的非营利组织(如人们熟知的美国国家科学基金会等)，也包括由 诸雾个人捐资共同建立与维持的非营利组织(如协会、社团等)和社区基金会(communitv Revenue service8)有时也将社区基金会视为私人基金会。如果将资金来源单一的私人基金会看作是狭义的私人基金会，那么， 广义的私人基金会则由狭义的私人基金会和社区基金会共同构成。在一般情况下，在对有关数据进行统计时，都使甭广必的 私^、基袋会慨念，并常常简称为基金会，本文就是在此意义上使用“私人基金会”或“基金会”一词。 45 1．美国私人基金会的产生、发展与现状 倒下来，但在相当长的时间里，仅指一个人对其下属照顾的义务，后来则用来“描述促进人类在任何一个领 域的进步的慷慨捐助行为”【2J。与欧洲国家相比，作为移民国家的美国在现代慈善事业的起源与理念方面 有着独特之处，私人基金会也远较欧洲发达，甚至“其达到的规模和所起的作用任何国家无法比拟”L3J。在 分析美国私人基金会对科学事业的支持之前，有必要先对其产生、发展与现状等情况进行考察与阐述。 1．1 美国现