安徽口子酒业股份有限公司内部控制规范实施工作方案.PDFVIP

安徽口子酒业股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 为贯彻落实中国证券监督管理委员会关于做好上市公司内部控制规 范有关工作文件精神，根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引、 《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、中国证券监督管理委员会安 徽监管局《关于做好辖区上市公司内部控制规范实施有关工作的通知》要 求，建立健全公司内部控制，及时发现并防范公司经营中存在的风险， 保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 整，提高公司的经营管理水平和风险防范能力，结合公司实际情况，制定 本实施工作方案。 一、公司基本情况介绍 (一）公司概况 安徽口子酒业股份有限公司，总股本60，000 万股，其中发行社会公 众股 6000 万股，于 2015 年 6 月 29 日在上海证券交易所上市交易，证券 简称 “口子窖”，证券代码603589。公司自设立以来主要从事白酒的生产和销 售。公司生产的口子系列白酒是目前国内兼香型白酒的代表品牌。公司生产和销 售口子窖、老口子、口子坊、口子酒等系列品牌产品，以充分满足各类型客户的 需要。 (二）公司组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善公司法人治理 结构，加强信息披露管理工作，规范公司运作行为。公司股东大会、董 事会、监事会和经营层之间权责明确，公司法人治理结构符合现代企业 制度和《上市公司治理准则》的要求。 安徽口子酒业股份有限公司组织架构分为股东大会、董事会和监事 会、经理层、职能部门 （分厂）和下属公司。其中公司股东大会是公司最 第 1 页 共 8 页 高权力机构；董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权；监 事会对股东大会负责，监督公司董事、经理和其他高级管理人员依法履行 职责；经理层对董事会负责，主持公司的生产经营管理工作。 公司组织机构如下图（图 1)所示： 图 1： 战略委员会 股东大会 提名委员会 证券事务部 董事会秘书 董事会 薪酬与考核委员会 财务与审计委员会 总经理 审计部 技 人 企 公 采 生 术 仓 生 力 业 质 行 财 党 共 基 打 购 产 研 储 产 资 管 量 政 务 群 关 建 假 部 部 发 部 分 源 理 部 部 部 部 系 部 办 厂 部 部 部 部 （三）下属公司情况 公司下属公司包括：安徽口子酒营销有限公司、淮北市金缘坊包装 有限公司、上海口子实业有限公司、北京口子商贸有限责任公司、淮北 市口子酒直销有限公司。 下属公司具体情况如下图（图 2）所示： 图2： 第 2 页 共 8 页 口子酒业 95% 100%