外国直接投资,技术许可与技术创新.PDFVIP

2002 年第 3 期 外国直接投资、技术许可与技术创新 王子君 　 张 　伟 (北京大学经济学院　100871) (北京大学信息管理系 　100871) 　　内容提要 :本文以经济全球化条件下 , 以包括中国在内的发展中国家努力向发达国家 ( ) ( ) 通过 FDI 国外直接投资 和L ICENSIN G 技术许可 的渠道进行技术引进以达到自主技术 创新从而推动本国经济持续增长的目标为背景 ,建立了一个技术引进与经济增长的扩展 ( ) 模型 。本文的主要结论是 :对于包括中国在内的发展中国家 LDC 而言 ,技术许可比 FDI 所带来的技术外溢更有效 ,LDC 或者依赖 FDI ,或者依靠技术许可作为其技术引进的主要 来源 。没有相应管制时倾向于依赖 FDI 。考虑制定何种政策以达到社会福利的最优化 时 ,人力资本的水平起到了决定性作用 。 关键词 :外国直接投资 　技术许可 　技术创新 　经济增长 一 、问题 :FDI 、技术创新与中国 迄今 ,我国已是世界上第二大外资引进国。然而 ,外资是有其两面性的 ,对其运用的有效和得 当 ,可以促进技术创新 ;控制得不好 ,外资由于其本质的逐利性也有可能变成洪水猛兽 ,墨西哥 、英 国、南美洲以及发生在我们身边的东南亚金融危机至今仍然历历在 目,如在昨天 。对正处于发展中 阶段的国家生产的摧毁力和对民众心理上带来的恐慌至今依然殷然为鉴 。 在全球一体化的今天 , 由世界各国共同组成的分工体系 ,形成了一个利润和财富的食物链 ,处 于上游的是拥有核心和关键技术的发达国家 ,处于下游的是作为廉价劳动力 、厂房和土地提供方和 ( ) 发达国家产品市场的LDC Low Development Country , 发展中国家 。 中国要想最终进入先进发达国家的俱乐部 ,并在世界经济舞台上进入核心大国角色 ,就不能仅 仅凭借和满足于低成本的劳动生产力 、巨大的潜在市场 ,也不能主要依靠政府大规模 、但却不一定 高效益和高效率的投资来推动内需 ,从而一直维持着所谓的高增长 ,最终的根本之道只能是逐渐地 逼近先进的核心技术并一步一步地掌握和消化这些关键性核心技术 ,从而逐渐进入世界经济利润 食物链的上游并获得更高的附加值 。但是 ,在渐进过程中我们必须有一个清晰的思路和战略 ,从而 避免外资引进和技术引进的误区。 ( ) ( ) 本文将 FDI 国外直接投资 和 L ICENSIIN G 技术许可 作为潜在的渠道 ,建立了技术引进的模 型 。此模型的重要特征是模型中的主要假设 、结论以及模型的政策意义都与实际经验的观察相一 致 。 二 、文献综述 ( ) 对发展中国家 LDC 来说 ,技术引进是经济增长的一个主要来源 。FDI 已经被当作技术传播的 一个重要渠道 。许多模型强调了 FDI 作为经济增长的发动机的作用 ,其中有一些是建立在内生型 增长框架中。Walz ( 1997) 假设在LDC 中 ,跨国公司的行为引起国内研发方面的知识外溢 。他的模 型还总结了促进 FDI 能够一直加速增长 。Glass 和 Saggi ( 1998) 在他们的质量阶段生产循环模型中 认为 ,只有当跨国公司在LDC 国内实际生产时 ,LDC 才有可能对这些先进的产品进行模仿 。因而 , 69 © 1994-2010 China Academic Jo