课题名称：构建中国大学学术规范的制度研究 - 中国教育科学研究院.doc

课题名称：构建中国大学学术规范的制度研究 研究总报告 构建中国大学学术规范的制度研究 目 录 第一章 中国高校科研诚信制度的战略研究…………………………………… 一、中国科研诚信的制度逻辑：国际比较与本土实践…………………………………… 二、机构与规章、定义、处理程序、教育——构建中国科研诚信制度的战略方向…………… 三、注重可操作性、重视研究报告、突出科学共同体作用——重视中国科研诚信制度的发展机制…………………………………………………………………………………………… 第二章 迎战科学不端行为：中国高校科研诚信的制度回应………………… 一、中国高等学校科研诚信制度面临的挑战……………………………………………… 二、中国高等学校科研诚信制度建设的努力……………………………………………… 三、中国高等学校科研诚信制度的构建思路……………………………………………… 第三章 中国高等学校科研诚信制度的具体政策建议 一、应当制定一个全国统一的科学不端行为定义………………………………………… 二、应当制定一个具有操作性的科学不端行为调查程序………………………………… 三、应当制定一个具有长远规划的科研诚信教育体系…………………………………… 第四章 附件 美国科研诚信制度的构建历程与主要趋向………………… 附件一（1）、美国科学不端行为定义的历史演进………………………………………… 附件一（2）、美国科学不端行为定义演进的几个趋向………………………………………… 附件二（1）、美国科学不端行为调查程序的历史演进………………………………………… 附件二（2）、美国科学不端行为调查程序演进的内在原则…………………………………… 附件三（1）、美国科研诚信教育政策的历史演进………………………………………… 附件三（2）、美国科研诚信教育政策的内在机制………………………………………… 致谢……………………………………………………………………………………………… 第一章 中国高校科研诚信制度的战略研究 王阳 【摘 要】：新世纪的10年是构建中国科研诚信制度的第一个10年。从制度演进逻辑的国际比较和本土实践来看，中国已经处于应对科研不端行为阶段，正在进入提升和确保科研诚信阶段。标与本兼治，这是中国科研诚信制度区别于美国的独特挑战：一方面，科研不端行为的治理必须完善和改进机构设置、科学不端行为定义、科学不端行为的调查程序这些当务之急。另一方面，构建预防为主的科研诚信制度，发展科研诚信教育制度，这是未来中国科研诚信制度的战略核心。中国科研诚信制度的实施中应当充分重视制度的运行机制，注重制度的可操作性，重视调查研究报告的作用，突出科学共同体的作用，从而有效地实现系统性的制度构建。 【关键词】：科研诚信制度、战略、科研不端行为、机制、定义 2010年是中国确保科研诚信的制度建设第一个十年的结束。在2000年以前，中国科研诚信建设缺乏系统的制度设置和安排，且没有受到充分的重视。这一个十年，媒体的大量曝光，甚至包括国际范围的大幅报道，导致社会公众对科学界的严重不满，引发了科学界高层和政府部门的重视，这是构建中国科研诚信制度的直接压力和动力。这一个十年，也是中国科研诚信制度建设者立足中国国情，具体尝试制度探索的十年。高等院校、研究机构、教育部、科技部等部门在各自的范围内尝试了机构设置、规范科学规章、应对科研不端行为等大量工作。然而，这一个十年，也是中国科研诚信制度备受争议的十年。媒体的广泛曝光，互联网的普及加剧了科研不端行为揭露的力度，由于揭发出的科学不端行为实际情况远比人们预想的严重，在社会公众的抨击下，中国科研诚信制度遭遇到严峻的信任危机。人们会说，“早些时候政府部门和高校领导干什么呢？” 应当清晰地认识到，寄希望于中国高等学校和科研机构稳定的低水平科研不端行为发生率，甚至完全消除科研不端行为，目前看来已经成为幻想。根据多位研究学者的统计，科研不端行为发生率在千分之三左右，更高的统计数据甚至达到百分之一。显然，即便按照最低的千分之三发生率，以此来计算中国科研不端行为的发生数量也是惊人的，而且，随着中国学术竞争压力的日益增加，尤其博士生的毕业压力和工作压力仍然处于上升的情况下，科学不端行为的发生率很可能保持在一个更高的水平。因此，目前的研究都直接否定了那种安逸的假想，认为中国的高等学校和科研机构能够消除科学不端行为。即便极少数高等学校到目前为止还没有出现科学不端行为的记录和公布，很多出现科研不端行为的高等学校也相信它的发生仅局限在极少数道德败坏者。上述最为糟糕的幻想直接引发的结果是，一旦某一科研不端行为的突然曝光，甚至数起科研不端行为的集体曝光，正在对它们所在的大学形成不可逆转的负面影响。由于媒体的发达与互联网的影响，科研不端行为可能迅速成