民盛金科控股股份有限公司董事会秘书工作细则.PDFVIP

民盛金科控股股份有限公司 董事会秘书工作细则 民盛金科控股股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经2008 年4 月10 日第一届董事会第二次会议审议通过，经2017 年7 月21 日第 三届董事会第三十七次会议第一次修订） 第一章 总则 第一条 为了促进民盛金科控股股份有限公司 （以下简称“公司”）的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 “《上市规则》”）等有关法律法规、 规范性文件及《公司章程》的规定，特制定本工作细则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司负有诚信和勤勉的义务，应当 遵守法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及公司章程等对公司高级管理人员的有 关规定，切实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权谋取私利。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书的任职资格： （1）具有大学本科以上学历,从事经济、管理、证券等工作三年以上； （2）具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知识； （3）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠 诚地履行职责； （4）熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力； （5）取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 具有下列情形之一的人员不得担任董事会秘书： （1）有《公司法》第146 条规定情形之一的； 2）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （ （ 3）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； 4）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的； （ （ 5）公司现任监事； - 1 - 民盛金科控股股份有限公司 董事会秘书工作细则 6）证监局、深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 （ 第三章 主要职责 第五条 董事会秘书的主要职责是： （1）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事 务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （ 2）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、 股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通； （3）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议 及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字； （4）负责公司信息披露的必威体育官网网址工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向深圳 证券交易所报告并公告； （5）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券交易所所 有问询； （ 6）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规定的培 训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务； （7）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、本规 则、本所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可 能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告； （8）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他职 责。 第六条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时， 则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第四章 聘任与解聘 第七条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 第八条 公司董事会聘任董事会秘书之前应当向深圳证券交易所提交以下文件：