创新美兰（合肥）股份有限公司 承诺管理制度.PDFVIP

公告编号：2016-038 证券代码：430236 证券简称：美兰股份 主办券商：国元证券 创新美兰（合肥）股份有限公司 承诺管理制度 第一条 为加强创新美兰（合肥）股份有限公司 （以下简称“公 司”）实际控制人、股东、关联方、收购人、其他承诺人以及公司的 承诺及履行承诺行为的规范性，切实保护中小投资者的合法权益，根 据《公司法》、《证券法》等有关法律法规并结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司实际控制人、股东、关联方、收购人、其他承诺人 以及公司（以下简称“承诺人”）在公司股改、申请挂牌或上市、股 票发行、再融资、并购重组以及公司治理专项活动等过程中做出的解 决同业竞争、资产注入、股权激励、盈利预测补偿条款、股票限售、 解决产权瑕疵等各项承诺事项必须有明确的履约期限，承诺履行涉及 行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期限。公司应对 承诺事项的具体内容、履约方式及时间、履约能力分析、履约风险及 对策、不能履约时的制约措施等方面进行充分的信息披露。 第三条 承诺人在作出承诺前应分析论证承诺事项的可实现性， 不得承诺根据当时情况判断明显不可能实现的事项。承诺事项需要主 管部门审批的，承诺人应明确披露需要取得的审批，并明确如无法取 得审批的补救措施。 第四条 如相关承诺已无法履行或履行承诺将不利于维护公司 公告编号：2016-038 权益的，承诺人可将变更承诺或豁免履行承诺事项提请股东大会审议， 承诺人及其关联方回避表决。超过期限未重新规范承诺事项或未通过 股东大会审议的，视同超期未履行承诺。 第五条 收购人收购公司成为新的实际控制人时，如原控股股东 及实际控制人承诺的相关事项未履行完毕，相关承诺义务应予以履行 或由收购人予以承接，相关事项应在收购报告书中明确披露。 第六条 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺人自身无 法控制的客观原因导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人应及 时披露相关信息。除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无 法控制的客观原因外，承诺确已无法履行或者履行承诺不利于维护公 司权益的，承诺相关方应充分披露原因，并向公司或其他投资者提出 用新承诺替代原有承诺或者提出豁免履行承诺义务。上述变更方案应 提交股东大会审议，承诺人及关联方应回避表决。监事会应就承诺人 提出的变更方案是否合法合规、是否有利于保护公司或其他投资者的 利益发表意见。变更方案未经股东大会审议通过且承诺到期的，视同 超期未履行承诺。 第七条 公司应在定期报告中披露报告期内发生或正在履行中 的承诺事项及进展情况。 第八条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和《公司章 程》的规定执行。 第九条 本制度由公司董事会负责解释，自股东大会批准之日起 生效并实施，修改时亦同。 公告编号：2016-038 创新美兰（合肥）股份有限公司 二〇一六年八月十六日