防范内线交易管理办法为避免本公司或内部人因未.PDFVIP

防範內線交易管理辦法 第一條 目的 為避免本公司或內部人因未諳法規規範誤觸或有意觸犯內線交易 相關規定，造成公司或內部人訟案纒 身，損及聲譽之情事，訂立 本管理辦法，防範內線交易，保障投資人及維護本公司權益。 第二條 範圍 本公司防範內線交易之管理作業，應適用本管理辦法之規定，但 其他法律另有規定者，從其規定。 第三條 定義 一、內部人：依據證券交易法上對公司內部人所為規範，其內部人範 圍包括本公司之董事、監察人、經理人及持股超過股份 總額百分之十股東；內部人之關係人則包括（一）內部 人之配偶、未成年子女及利用他人名義持有者（二）法 人董事（監察人）代表人、代表人之配偶、未成年子女 及利用他人名義持有者，以上皆屬本公司之內部人。 二、內線交易規範對象：除前揭內部人外，則尚包括基於職業或控制 關係獲悉消息之人，以及自內部人獲悉消息 之消息受領人。 第四條 職責 本公司發言人負責對外發布公司重大訊息。 第五條 作業內容 一、本公司依據證券交易法第157條之 1第 1 項規定之下列各款之 人，均屬禁止內線交易規定之適用範圍，包括： 1.本公司之董事、監察人、經理人及依公司法第27 條第 1 項規定 受指定代表行使職務之自然人 依公司法第( 27 條第 1 項規定，政 府或法人為股東時，得當選為董事或監察人。但須指定自然人代 表行使職務) 。 2.持有本公司之股份超過百分之十之股東。 3.基於職業或控制關係獲悉消息之人。 4.喪失前 3 款身分後，未滿6 個月者。 5.從前 4 款所列之人獲悉消息之人。 另依據證券交易法第 22 條之 2 規定，本公司之董事、監察人、經理 人或持有本公司股份超過百分之十之股東，其持股應包括其配偶、 未成年子女及利用他人名義持有者。 二、內線交易： 依據證券交易法第 157條之 第1 1項及第 2項規定，內線交易規範對 象於實際知悉本公司有重大影響其股票價格之消息或其支付本息 能力之消息時，在該消息明確後，未 公開或公開後十八小時內， 不得對本公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有 股權性質之有價證券或非股權性質之 公司債，自行或以他人名義 買入或賣出之行為，違反該規定者，即構成內線交易。 三、依證券交易法第157條之 第1 5項規定，重大影響本公司股票價格 之消息範圍包括： 1.涉及本公司之財務、業務，其具體內容對本公司股票價格有重大 影響，或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息； 2.涉及該證券之市場供求、公開收購，對本公司股票價格有重大影 響或對正當投資人之投資決策有重要影響之消息。 四、重大影響股票價格之消息，其公開方式： 依「證券交易法第一百五十七條之ㄧ第五項及第六項重大消息範 圍及其公開方式管理辦法」規定： 1.涉及本公司財務、業務面或重大影響本公司支付本息能力之重大 消息，其公開方式係指經本公司輸入公開資訊觀測站； 2.涉及證券市場供求之重大消息，其公開方式係指本公司輸入公開 資訊觀測站、基本市況報導、及二家 以上每日於全國發行報紙 之非地方性版面、全國性電視新聞或前開媒體所發行之電子報 報導。 五、重大資訊處理作業程序： 1.本公司辦理內部重大資訊處理及揭露，應依有關法律、命令及臺 灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心