4、冀中能源集团有限责任公司15年度第二期短期融资券法律意见书.pdfVIP

2 、本所律师已根据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现 行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和 诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见 书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、对本法律意见书至关重要又无法获得独立证据支持的事实，本所律师依 赖于发行人或其他有关单位出具的证明文件和有关说明。本所律师对以上无其他 证据可供佐证的证明文件和有关说明视为真实无误。 4 、本所律师仅就与本期短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并 不对有关审计、信用评级等专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及审计、信 用评级等内容时，均为严格按照有关机构出具的专业报告引述，并不意味着本所 律师对这些内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的评价和保证。 5、本法律意见书仅供发行人本期短期融资券发行之目的使用。未经本所律 师书面同意，发行人及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本法律意见书用 作任何其他目的。 6、本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请发行本期短期融资券所必 备的法律文件，随同其他材料一同上报，愿意作为公开披露文件，并承担相应的 法律责任。 基于以上，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神，现出具法律意见如下： 一、发行主体 （一）基本情况 发行人成立于2005 年 12 月16 日，现持有邢台市工商行政管理局核发的注 册号为 130500000015141 的《企业法人营业执照》，公司住所为邢台市桥西区中 兴西大街 191 号，法定代表人为王社平，注册资本为 6,816,722,800 元，公司类 型为有限责任公司（国有独资），经营范围为：能源行业投资；批发、零售业（涉 及行政许可的，须取得许可证后方可从事经营）、焦炭销售、设备租赁、各类商 品的进出口业务（国家限定和禁止经营的商品除外）；以下范围仅限分支机构经 营：煤炭开采、洗选和销售、制造业、电力、热力生产及供应、建筑业、仓储业、 煤炭科研、设计和矿井建设、其他化工产品（不含危险化学品）生产与销售、服 务业、住宿、餐饮；国有资产经营。 （二）非金融企业 根据《企业法人营业执照》所载登记信息，发行人经营范围为：能源行业投 资；批发、零售业（涉及行政许可的，须取得许可证后方可从事经营）、焦炭销 售、设备租赁、各类商品的进出口业务（国家限定和禁止经营的商品除外）；以 下范围仅限分支机构经营：煤炭开采、洗选和销售、制造业、电力、热力生产及 供应、建筑业、仓储业、煤炭科研、设计和矿井建设、其他化工产品（不含危险 化学品）生产与销售、服务业、住宿、餐饮；国有资产经营。 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二条、《全国银行间债券市场 金融债券发行管理办法》第二条规定，本所律师认为发行人是非金融企业。 （三）交易商协会会员 经本所律师查阅发行人在交易商协会的注册文件及交易商协会网站公开披 露的信息，发行人系交易商协会企业类会员。 （四）历史沿革 1、冀中能源集团有限责任公司的前身是河北金牛能源集团有限责任公司， 成立于2005 年 12 月 16 日，注册资本为人民币214,070 万元，系经河北省人民 政府于2005 年 12 月6 日冀政函[2005]141 号《河北省人民政府关于同意组建河 北金牛能源集团有限责任公司的批复》批准设立的国有独资公司，河北省人民政 府国有资产监督管理委员会（以下简称“河北省国资委”）将持有的邢台矿业（集 团）有限责任公司、邯郸矿业集团有限公司国家资本金和邯郸矿业集团有限公司 受河北省国资委委托管理的张家口盛源矿业（集团）有限责任公司国家资本金归 并整合，组建河北金牛能源集团有限责任公司。由河北省国资委代为行使国有资 产出资者职能。 2005 年12 月13 日，河北仁达会计师事务所出具了冀仁达验字[2005]192 号 《验资报告》审验，截至2005 年 12 月 13 日止，注册资本214,070 万元全部到 位，出资方式为国家资本金出资。 2 、经河北省人民政府2008 年6 月 13 日下发的冀政函[2008]65 号《河北省 人民政府关于同意组建冀中能源集团有限责任公司的批复》，河北金牛能源集团 有限责任公司和峰峰集团有限公司合并组建成立冀中能源集团有限责任公司。根 据河北省国资委下发的冀国资字[2008]81 号《关于核定冀中能源集团有限责任公 司注