2、贵州北盘江电力股份有限公司15年度第一期短期融资券募集说明书.pdfVIP

贵州北盘江电力股份有限公司2015 年度第一期短期融资券募集说明书 重要提示 本期短期融资券已在中国银行间市场交易商协会注册，注册不代表交易 商协会对本期债务融资工具的投资价值作出任何评价，也不代表对本期债务 融资工具的投资风险作出任何判断。投资者购买本期债务融资工具，应当认 真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有 关的任何投资风险。 本公司的董事会已批准本募集说明书，全体董事承诺其中不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担 个别和连带法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本募集说 明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。 凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本期债务融资工具的，均视同 自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约定。 本公司承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义务，接受 投资者监督。 截至募集说明书签署日，除已披露信息外，无其他影响偿债能力的重大 事项。 2 贵州北盘江电力股份有限公司2015 年度第一期短期融资券募集说明书 目录 第一章释义5 一、常用名词释义 5 二、专用词语释义 6 第二章风险提示及说明8 一、与本期短期融资券有关的投资风险 8 二、与发行人有关的风险 8 第三章发行条款 15 一、短期融资券概要 15 二、发行安排 16 第四章短期融资券募集资金运用 18 一、本期短期融资券募集资金的使用 18 二、本期短期融资券募集资金的管理 19 三、发行人承诺 19 第五章发行人基本情况20 一、发行人基本情况 20 二、发行人历史沿革 20 三、发行人股东及实际控制人 23 四、发行人独立性 27 五、发行人主要权益投资 29 六、发行人公司治理、组织机构和内部管理制度 29 七、发行人董事、监事、高级管理人员及员工情况 40 八、发行人业务状况 46 九、发行人业务发展目标 54 十、发行人所在行业状况、行业地位和竞争优势 55 第六章企业主要财务状况61 一、发行人历史财务数据 61 二、近三年及最近一期主要会计数据及财务指标 62 三、发行人近三年及最近一期财务报表 63 四、发行人财务状况分析 66 五、发行人有息债务情况 81 3 贵州北盘江电力股份有限公司2015 年度第一期短期融资券募集说明书 六、发行人关联交易情况 86 七、发行人或有事项或承诺事项 87 八、发行人资产抵押、质押、担保和其他限制用途安排情况 87 九、公司持有衍生品情况 91 十、公司重大投资理财产品情况 91 十一、公司的海外投资情况 91 十二、其他直接融资计划 91 第七章发行人资信状况92 一、对本期短期融资券的信用评级摘要 92 二、对发行主体的信用评级摘要 93 三、跟踪评级有关安排 94 四、发行人银行授信和借款情况 94 第八章税项96 一、营业税 96 二、所得税 96 三、印花税 96 第九章信息披露安排97 一、短期融资券发行前的信息披露 97 二、短期融资券存续期内重大事项的信息披露 97 三、短期融资券续期内定期信息披露 98 四、本金兑付和付息事项 99 第十章违约责任与投资者保护机制 100 一、发行人违约责任 100 二、违约事件 100 三、投资者保护机制 101 四、不可抗力 106 五、弃权 107 第十一章与本期短期融资券相关的机构 108 第十二章备查文件及查询地址 112 一、备查文件 112 二、文件查询地址 112 第十三章附 录 114 4 贵州北盘江电力股份有限公司2015 年度第一期短期融资券募集说明书