广东韶能集团股份有限公司举报投诉和举报人保护制度.PDFVIP

广东韶能集团股份有限公司 举报投诉和举报人保护制度 (经2014 年4 月28 日召开的公司 七届董事会第二十八次会议通过实施) 第一章 总则 第一条 为了规范公司投诉和举报人保护工作,根据《企业 内部控制基本规范》的有关规定,结合公司实际,制定本制度。 第二条本制度适用于公司本部及基层企业。 第二章 举报管理职责归属 第三条 允许员工在遭遇下列情形时投诉: (一)公司任何个人或部门的违规或非法行为,该行为使公 司、部门或员工个人的正当利益受到损害; (二)不良言行、不公正对待,无论来自上级、下级或是同 事; (三)性骚扰、威逼、恐吓、要挟、侮辱,这种侵害或者来 自上级、同事、下属;或者以暴力威胁方式或其它方式出现;无 论是口头或是行动; (四)上级有贪污、受贿、盗窃、以权谋私等违法乱纪行为; (五)上级滥用职权,对投诉者有不公正行为; (六)其它损害公司、部门或员工利益的一切言行或任何违 反公司规章制度的言行。 1 第四条 员工发现下列情形时,及时向公司安全负责人或当 地执法部门举报: (一)发现突发紧急事件发生时; (二)发现公安机关通缉及社会危险份子或嫌疑犯时; (三)提前预知灾情的发生或恶化趋势。 第五条审计监察部是投诉及举报人保护的管理部门,具体 职责: (一)负责管理举报电话、电子邮箱,接收实名或匿名举报, 并根据需要公布举报电话号码、电子邮箱、通讯地址等; (二)书面记录举报内容并及时向管理层或董事会报告; (三)对接受的举报进行调查并将调查结果向管理层或董 事会报告; (四)对举报和调查处理后的报告材料及时立卷归档。 第六条 公司提倡实名举报。凡实名举报的,审计监察部将 严格必威体育官网网址并以适当的方式将处理结果反馈给举报人。 第三章 举报事项的接收及处理 第七条 公司设立举报电话、电子邮箱,由审计监察部进行 管理,接收员工实名或匿名举报。 第八条 举报人可以通过面述、信函、电话或其他形式进行 举报,也可以委托他人举报,提倡负责任的实名举报。 第九条 举报时举报人应当如实提供情况,审计监察部接收 工作人员应对举报内容进行记录。举报人捏造事实,伪造证据, 利用举报诬告陷害他人的,应当承担相应的责任。 2 第十条 对涉及普通员工及中层管理人员的实名举报,审计 监察部自接到举报后2个工作日内报总经理;对涉及普通员工及 中层管理人员的匿名举报,审计监察部进行初步评估并决定是 否上报总经理，由总经理决定是否接受该举报。 第十一条 对举报牵涉到公司高层管理人员的,审计监察部 自接到举报后2个工作日内报公司董事会,由董事会决定是否接 受该举报。董事会在接受举报后,视需要可聘请外部审计师或其 他机构协助调查。 第十二条 接受举报事项后,审计监察部对其展开调查,对 涉及普通员工及中层管理人员的调查结果上报总经理并形成处 理意见,对牵涉到公司高层管理人员的调查结果上报董事会并 形成处理意见。 第十三条 接受举报事项后,审计监察部应在规定期限内将 调查情况或处理结果告知举报人。具体规定: (一)对属于职权范围内的,自收到举报后四十个工作日内, 将调查情况或处理结果书面告知举报人;逾期不能告知的,应当 向举报人说明原因。 (二)对不属于职权范围内的, 自收到举报后十日内,将不 予接受的原因告知举报人,并告知受理机关;需要代转或送交有 关部门办理的,应告知举报人所转送部门和转办时间。 (三)举报人未署真实姓名、地址,无法告知的,不适用前两 款规定。 第十四条 举报人认为接收、办理举报的工作人员与被举报 人是近亲属或有利害关系,可能影响举报事项客观、公正处理的,