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大连玉洋集团股份有限公司 Dalian Yuyang Group Co.,Ltd 公开转让说明书 主办券商 财达证券有限责任公司 二零一六年一月 大连玉洋集团股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说 明书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票 的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚 假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责， 由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1 大连玉洋集团股份有限公司 公开转让说明书 目录 声明1 目录2 重大事项提示4 释义7 第一节基本情况9 一、公司基本情况9 二、股票挂牌情况 10 三、公司股权结构 12 四、公司股本的形成及其变化和重大资产重组情况20 五、公司董事、监事、高级管理人员情况 23 六、最近二年一期的主要会计数据和财务指标简表27 七、相关机构的情况 28 第二节 公司业务 31 一、公司主要业务、主要产品和服务 31 二、公司组织结构及业务流程 35 三、公司关键资源要素 44 四、与公司业务相关的情况 48 五、公司商业模式56 六、所处行业的基本情况57 七、公司在行业中的竞争优劣势 66 第三节 公司治理69 一、公司最近二年一期内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 69 二、董事会对现有公司治理机制的讨论与评估70 三、公司及控股股东最近二年一期内存在的违法违规及受处罚情况73 四、独立运营情况74 五、同业竞争情况及其承诺 75 六、公司二年一期内资金占用、对外担保等情况以及公司为防止股东及其关联方占用或者转 移公司资金、资产及其他资源的行为发生所采取的具体安排 77 七、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况 79 八、公司董事、监事、高级管理人员最近二年一期内的变动情况和原因 81 第四节 公司财务 84 一、最近二年一期财务报表和审计意见 84 二、报告期内的主要会计政策、会计估计及其变更情况和影响 105 三、报告期内主要会计数据和财务指标的重大变化及说明 122 四、关联交易 159 五、重要事项 161 六、资产评估情况 162 七、股利分配 163 2 大连玉洋集团股份有限公司 公开转让说明书 八、控股子公司（纳入合并报表）的情况 164 九、公司持续经营风险因素自我评估及公司应对措施计划 168 第五节 有关声明 173 一、申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员声明 173