×××××电器股份有限公司独立董事工作制度.pdfVIP

贵州航天电器股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善贵州航天电器股份有限公司 （以下简称“公司”）法人 治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法行使职权，切实保护投资 者特别是社会公众投资者的合法权益不受损害，根据 《公司法》、《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》 的相关规定和要求，特指定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司和公 司的主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司设3 名独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业 人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。 公司董事会下设的审计、提名、薪酬与考核委员会中，独立董事应占多数并 担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 第四条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照监管部门的要求，参加 培训。 第二章 独立董事的任职条件 第五条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有中国证监会《指导意见》所要求的独立性； （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； （四）具有五年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验； （五）公司章程规定的其他条件。 第六条 下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系 （直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； 1 （二）直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5 ％以上的股东单位或者在公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或者附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）公司章程规定的其他人员； （七）中国证监会认定的其他人员。 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第七条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1％以上 的股东可以提名独立董事候选人，由股东大会选举决定。 第八条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对 其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不 存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。 第九条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关 材料 （包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表）报送证券监管 部门。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意 见。 第十条 深圳证券交易所在收到所有被提名人的有关材料的15 个交易日内， 对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。对于深圳证券交易所提出异议 的独立董事候选人，可作为公司董事候选人，但不作为独立董事候选人。 第十一条 在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候 选人是否被深圳证券交易所提出异议的情况进行说明。 第十二条 独立董事每届任期与其他董事任期相同，任期届满可连选连任， 但是连任时间不得超过六年。 第十三条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责 的情形，由此造成公司独立董事达不到前述人数时，公司应当按规定补足。 2 第十四条 单独或者合计持有公司 1％以上股份的股东可向公司董事会提出 对不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责、或未能维护公司和中小投资 者合法权益的独立董事的质疑或罢免提议。 被质疑的独立董事