04 刘世定 1999.pdfVIP

社会学研究 1999 年第 4 期 嵌入性与关系合同 刘 　世 　定 　　内容提要 :本文在嵌入性视角的引导下 ,进入关系合同理论领域 。对关系合同的 分析 , 以威廉姆森的合同治理结构理论作为基点 。在分析了他的理论脉络和隐含假 设后 ,本文提出了三个假定 , 即约前关系导入 、多元关系属性 、对关系属性的有限控 制 。在新的假设下 ,首先讨论了合同治理结构和嵌入关系结构之间不同的对应关系 , 并特别探讨了两者间的结构性摩擦 。继而 ,在关系合同的研究中引入了委托代理关 系 ,于是“二次嵌入”问题被提了出来 ,这给再缔约过程注入了新的不确定性 。最后 , 以中国乡镇企业组织为例 ,说明了关系合同理论在现实问题研究中的应用意义 。 一 、嵌入性 :视角与操作性 1 从波拉尼到格拉诺维特 50 年代 ,当主流经济学醉心于以“竞争均衡”为核心的精巧理论模型研究 ,而将制度内容 ① 置之于脑后时 ,经济史学家卡尔 ·波拉尼发表了他的论文 : “作为制度过程的经济”。这是他 继 1944 年发表《大转变》以后的又一重要论著 。他在这篇论文中指出:“人类经济嵌入并缠结 于经济与非经济的制度之中。将非经济的制度包容在内是极其重要的。对经济的结构和运行 ( 而言 ,宗教和政府可能像货币制度或减轻劳动强度的工具与机器的效力一样重要”Polanyi , 1957/ 197 1) 。在这里 ,波拉尼不仅提醒经济学家重视制度的重要性 ,而且将政府和宗教作为降 低成本的机制与货币、工具和机器相类比,其思路隐约与后来兴起的以交易成本为核心概念的 新制度经济学相契合 。这一思路 ,与新制度经济学的重要代表人物 、经济史学家道格拉斯 诺 ( ) ② 思提出的以国家 、产权 、意识形态为基石的理论之间 ,有着更浓的联系色彩 诺思 ,199 1 。 不过 ,对许多经济学家来说 ,波拉尼上面的论述在理论意义上 ,除了提醒他们注意制度对 经济绩效的影响之外 ,并没有比古典经济学家在这方面告诉他们的东西更多 。但值得注意的 是 ,如诺思所言 ,波拉尼在对经济学家产生较小影响的同时 ,却对其他社会科学家和历史学家 ( ) 有着很大的影响 诺思 ,199 1 ,47 。在人类学家和社会学家中 ,他使用的“嵌入”概念受到特别 重视 ,引发了为数不少的讨论 。讨论的重点一度集中于经济行为是否仅在前工业社会里嵌入 ① 有制度头脑的经济学家 ,通常要通过对这些模型的再研究来揭示它们隐含的制度假定 。这种制度假定的被揭示 , 并不一定意味着模型的建构者们当初已有明确的制度设定意识 。 ② 诺思是对卡尔 ·波拉尼的工作给予重视的一位经济学家 。他认为 ,对于历史上存在的多种多样的组织形式进行研 ( ) 究一直是历史学中的一个主题 ,但是大多数研究缺乏分析意义 ,而波拉尼的研究则是例外 。 诺思 , 1977 他在评论 波拉尼的《大转变》一书时指出,波拉尼在描述“无管制市场”的分裂效应 ,强调国家缔造非人格市场 ,说明降低交易 费用的非市场配置方式时 ,虽然分析含糊不清 ,但其基本感觉为理论的重建提供了一个思路 。当然 ,诺思也指出, 波拉尼并没有提供一个既能解释产权结构的创立 ,又能说明集团影响国家方式的国家理论 ,也没有提供一个意识 ( ) 形态理论 诺思 ,199 1 ,202203 。