杠杆式外汇交易商代表考试 - 试卷1.PDFVIP

槓桿式外匯交易商代表考試 - 試卷1 1. 監管架構及監管機構 A. 監管機構 a. 證券及期貨事務監察委員會(證監會) b. 香港金融管理局 (金管局) B. 相關條例及附屬法例 a. 《證券及期貨條例 》(第571 章) b. 附屬法例 2. 業務活動的規管及業務準則 A. 中介人發牌事宜 a. 適當人選 b. 勝任能力的要求 B. 持牌人的持續責任 a. 操守準則 b. 持續培訓 c. 防止洗黑錢及打擊恐佈分子集資活動 d. 紀律處分罰款指引 槓桿式外匯交易商代表考試 - 試卷2 1. 外匯市埸 A. 外匯市場之歷史及發展 - 固定匯率制度 - 浮動匯率制度及聯繫匯率制度 - 香港外匯體系的沿革 B. 外匯市場之運作 - 香港作為國際金融中心在匯市之角色 - 匯市參與者 - 遠期外匯合約市場 - 本地外匯產品 C. 保證金或槓桿式外匯交易 - 保證金要求 - 買賣指示的種類及交易之執行 - 授權買賣戶口及非委託戶口 - 損益之計算 D. 外匯幣期貨及期權市埸 - 外匯期貨 - 外匯期權 E. 貨幣市場 - 基本貨幣市場計算 - 利率及利率曲線 - 香港銀行同業拆息市場及香港銀行同業拆息 2. 外匯市場分析 A. 基本分析 - 匯率理論 - 影嚮匯率的因素 B. 技術分析 - 基本畫圖法 - 形態分析 - 技術指標 3. 外匯買賣風險 A. 風險種類及定義 - 市場風險 - 信貸及交易對手風險 - 營運風險 B. 風險管理 - 市場風險 - 信貸及交易對手風險 Leveraged Foreign Exchange Trader’s Representative Examination Paper 1 1. Regulatory Framework A. Regulators a. Securities and Futures Commission (SFC) b. Hong Kong Monetary Authority (HKMA) B. Relevant Ordinance and Subsidiary Legislation a. The Securities and Futures Ordinance (SFO) (Cap 571) b. Subsidiary Legislation 2. Regulation over Business Activities and Standards A. Licensing of Intermediaries a. Fitness and Properness b. Competence Requirement B. Continuing Obligations of Licensed Persons a. Code