关于安徽徽远成电气科技股份有限公司挂牌申请文件反馈意见详解.PDFVIP

关于安徽徽远成电气科技股份有限公司 挂牌申请文件反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司《关于安徽徽远成电气科技股份有限公司挂牌申请文件的 反馈意见》（以下简称 “反馈意见”）已收悉，根据贵公司反馈意见 的要求，安徽徽远成电气科技股份有限公司（以下简称“徽远成”或 “公司”）、招商证券股份有限公司（以下简称 “招商证券”或 “主 办券商”）以及北京盈科（合肥）律师事务所 （以下简称“律师”）、 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对 贵公司提出的反馈意见进行了认真讨论，并对相关问题进行了核查， 逐项落实后进行了书面说明，涉及需要相关中介机构核查及发表意见 的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见。涉及对《安徽徽远成 电气科技股份有限公司公开转让说明书》（以下简称 “《公开转让说 明书》”）进行修改或补充披露的部分，已按照反馈意见的要求对《公 开转让说明书》进行修改或补充披露，并已在《公开转让说明书》中 以楷体加粗标明。 如无其他特别说明，本回复中的释义与《公开转让说明书》释义 一致。 现就反馈意见中提及的问题逐项回复如下： 1 / 143 第一部分公司一般 请公司、主办券商、律师、会计师归位尽责，对照附件1 中所列 示的问题进行梳理，根据信息披露、尽职调查、内核的实际情况进行 反馈回复。 注：1、若存在不适用的问题，可直接回复“不适用”并简要说 明“不适用”的原因。 2、若公司及中介机构已落实和披露的问题，请简要说明，避免 冗长。 第二部分 特有问题 1.企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由，以投资者需 求为导向，对公司特色总结归类（除按国民经济行业分类和上市公司 行业分类指引以外），可参考维度如下： 1.1 按行业分类 例如：战略新兴产业（节能环保、新一代信息技术、生物、高端 装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等）、现代农业、文化创意、 互联网、高新技术企业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他 新兴业态。 1.2 按投融资类型分类 例如：挂牌并发行、挂牌并做市、有两个以上的股东是VC 或PE、 券商直投。 2 / 143 1.3 按经营状况分类 例如：阶段性亏损但富有市场前景、同行业或细分行业前十名、 微型（500 万股本以下）、职业经理人管理团队、研发费用高于同行 业、高投入培育型、产品或服务受众群体或潜在消费者广泛型。 1.4 按区域经济分类 例如：具有民族和区域经济特色。 1.5 公司、主办券商自定义 主办券商项目组的行业分析师应结合公司实际经营、中介机构尽 调内核等情况，对公司分类、投资价值发表意见，也可引用券商的行 业研究部门或机构对公司出具的投资价值分析意见。鼓励券商的行业 研究部门或机构直接出具研究报告。 回复： 主办券商通过查阅公司的营业执照、经营范围，确认公司的行业 属性及行业类别，根据公司实际经营需求确认其挂牌时是否定增、做 市，对股东的情况进行了解，判断公司竞争力主要体现在哪些方面， 查阅相关行业政策，访谈公司主要管理人员对行业和公司的发展理念， 对公司的投资价值发表意见。 （1）公司属于受国家产业政策支持 根据中国证监会 2012 年发布的《上市公司行业分类指引》，公 司归属于电气机械及器材制造业（C38）。根据国家统计局2011 年颁 布的《国民经济行业分类》，公司所从事行业归属于电气机械及器材 制造业中的输配电及控制设备制造业(C382)。 输配电及控制设备的技术及装备水平直接关系到电力系统的运 3 / 143 行安全，因此，长期以来输配电及控制设备行业均属于国家鼓励发展 的行业。如根据《产业结构调整指导目录（2013 年本）》，将电网改 造与建设；继电保护技术、电网运行安全监控信息技术开发与应用、 输变电节能、环保技术推广应用、降低输、变、配电损耗技术开