建设项目稽察检查工作程序.docVIP

? 建设项目稽察检查工作程序安徽省发改委重大项目稽察办主任 汤登安 [2007年11月1日] 　　建设项目稽察检查，是依照政府行政法规、政策文件、部门规章、行业规范，对项目建设程序进行规范性监管，及时纠正整改不规范建管行为，以达到建设项目规范健康发展的目的。项目稽察检查涉及到项目建设全过程的项目管理、方案设计、项目审批、工程招标、合同管理、财务管理、基建计划、基建拨款、工程施工、工程监理、工程进度、质量监督、投资控制、设计变更、工程验收、资料管理、工程结算、财务结算、财务审计、资产移交、项目后评价等一系列建设管理文件资料；还涉及到所有参建单位延伸检查。对项目建设法人单位属于正常直接稽察检查，而对参建单位则属于延伸性稽察检查范畴。项目稽察检查，按项目建设先后时序，依次查阅资料，发现问题相互验证，并提请项目单位和参建单位进行必要解释或文字说明。重大问题调研是针对一批项目普遍存在问题，利用稽察工作手段和工作方法进行深入调查研究，提出政策措施，为政府决策提供参考依据。　　一、工作原则　　建设项目稽察检查实行的是一种内部监督管理机制，稽察检查只是一种监管工作手段，规范建设项目管理才是真正的监管目的。因此，建设项目稽察检查要注意坚持“监督指导、规范管理、协调服务、保驾护航”的指导思想和工作原则，紧紧围绕省委省政府的中心工作而开展。　　二、工作方式　　建设项目稽察检查，要注意结合上级党委和政府的中心工作，结合发改部门的工作部署和相关行业建设项目急于解决的重大问题，而采取不同的工作方式。建设项目稽察工作方式通常有经常性稽察、程序性稽察、专项稽察、专项检查和重大问题调研等五种工作方式。　　三、工程程序　　1、确定具体项目，编制工作大钢；　　2、下发稽察或检查通知书，要求项目单位做好受检查的准备，通知抄送行业主管部门；　　3、聘请专家，组成工作小组，研究工作方案；　　4、现场稽察检查：察看现场、听取汇报、查阅资料、收集资料、口头交换意见；　　5、撰写稽察或检查报告；　　6、与项目单位书面交换意见；　　7、稽察（检查）报告上报领导审阅；　　8、下发整改通知书；　　9、跟踪检查落实整改。　　四、工作办法　　建设项目稽察检查要根据项目情况和工作目的，选择合适工作方式，聘请工程技术、工程造价、基建财务等方面专家，采取现场察看，听取建设情况汇报，详查或抽查相关建设管理档案资料，适当延伸检查参建单位建管情况的工作方式，现场工作通常分成建设管理、设计变更与造价控制、招标与合同管理、财务管理等四个小组，分工合作各负其责，并指定专人集中收集相关资料撰写工作报告做准备。现场工作结束后，稽察检查组先与项目单位口头交换意见，最终形成正式工作报告，报经同级领导审定，根据领导审批意见印发工作报告或下发整改通知书。　　五、工作步骤　　建设项目稽察检查可以对项目建设单位和其他参建单位同步进行，依照项目基建程序的先后时序而开展。根据稽察检查内容和重点注意问题，通常采取工作步骤为：　　（一）建设管理检查　　1、项目建设采取何种建设模式：一是成立协调领导小组、下设筹建办或工作指挥部、实行自建自管；二是实行代建制。　　2、建管机构中是否配备造价控制、设计变更、合同管理和质量安全管理的专门工程技术人员。　　3、建设项目法人是否有书面任命或书面委托，项目法人变更有没有重新任命或委托。　　4、有没有配备档案资料、财务工作处所和专项管理人员。　　5、有没有制定项目完善的内部管理控制制度，如：人员管理制度、资金管理制度、财务管理制度、设计变更管理制度、工程款支付管理制度、档案资料管理制度等。　　6、能否做到对参建单位按合同条款要求进行严格管理。　　7、能否按照国家规定对环保工程与主体工程进行“三同时”（同时设计、同时施工、同时投入使用）建设。　　（二）设计管理检查　　工程设计检查目的是从中看到项目从规划、设计、实施到竣工建成的建设规范、建设内容、投资规模变化情况。配合基建程序管理检查，检查履行相关报批手续是否符合规程规范和基建管理要求。工程设计文件和图纸包括：　　1、地质勘探报告和和图纸；　　2、项目建议书报告和图纸；　　3、项目初步设计报告和图纸；　　4、项目施工图设计报告和图纸；　　5、项目技术方案变更报批文件和变更图纸；　　6、项目竣工图（包括：总体平面布置图、单项工程建筑结构和安装图等）。　　（三）审批管理检查　　1、项目建设书审批文件、批准建设规范、建设内容、投资规模；　　2、可行性研究报告审批文件、批准建设规模、建设内容、投资规模，是否同时履行了节能评价报批手续；　　3、初步设计审批文件、批准建设规模、建设内容、投资规模（注：初设审批建设规模和投资规模为项目管理控制规模）；