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从中国犯罪率数据看 罪因、罪行与刑罚的关系 白 建 军 摘 　要 : 为了更准确地厘清罪因、罪行与刑罚适用三者之间的关系 , 对中国 1988 —2007 年 20 ( ) 年间纵向, 1998 、2003 、2007 年内地 3 1 个省市 区 横向的犯罪率数据 , 同期同地十几项社会经 济发展数据以及 64 1 个最高人民法院示范性案例数据进行交叉印证性考察 , 应该是比较稳妥的办 法 。结果证实 , 这一时期的社会经济因素对纵向和横向犯罪率的变化均构成显著影响 , 这种影响 又影响着刑事司法 ———当犯罪数量的增长在较大程度上是社会因素作用的结果时 , 刑罚资源将适 度投入 , 而非机械地相应增长 。这种不均衡背后蕴含着更加深刻的均衡 。 关键词 : 犯罪率 　经济因素 　刑罚适用 作者白建军 , 法学博士 , 北京大学法学院教授 (北京 　10087 1) 。 一般认为 , 犯罪率持续上升 , 说明犯罪趋于严重 , 国家 自然应该增加刑罚资源的投入 , 加 ① 大打击力度 。 20 年来 , 中国犯罪率也呈上升趋势 , 平均每年增长 10 % 以上 , 超过了不少时期 ② 全国 GD P 的增长 。 与之相应 , 也应该引发或将引发刑罚力度的提升 。 ( ) 然而 , 一些案件 如众所周知的 “许霆案” 由于存在明显特殊的犯罪原因 , 法院的最终量 ③ 刑往往比较适度 。 于是 , 人们会问: 现实世界中 , 这种 “罪出有因”而得到宽宥的案件到底有 多普遍 ? 如果十分普遍 , 到底该怎样理解犯罪本身和法律规定对刑罚宽严的决定性作用 ? 到底 如何从理论上解释 “罪因 —罪行 —刑罚适用”三者之间的关系 ? 在这样的问题上 , 犯罪学与刑法学两个学科之间虽鸡犬之声相闻 , 却老死不相往来 。犯罪 学对犯罪原因、规律的研究已有许多成熟理论 , 刑法学对刑罚适用的研究更是宏大精深 。然而 两家之间一向缺少对话 , 基于自由选择和个人责任假定 , 刑法研究一般不会过多纠缠犯罪的社 会原因; 同理 , 基于自身的学科定位 , 犯罪学也不会 “越权”研究刑罚的适用问题 。这样一来 , “罪因 —罪行 —刑罚适用”的关系便成为研究上的一个盲区。 　本文是全国优秀博士论文奖资助项 目 “刑法与犯罪控制实验室”的阶段性研究成果 。 ( ①　根据意大利犯罪学家菲利的 “犯罪饱和法则” 恩里科 ·菲利 : 《犯罪社会学》, 郭建安译 , 北京 : 中国 ) 人民公安大学出版社 , 1990 年 , 第 56 —57 页 , 如果实际犯罪率远离理想犯罪率而逼近最低或最高犯 ( 罪率水平时 , 就引发相应的社会反应 。 参见汪明亮 : 《“严打”的理性评价》, 北京 : 北京大学出版社 , 2004 年 , 第 86 —89 页) ②　本文所用公开的原始犯罪统计数据 , 除文中另有注明