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管 理 程 序 中国民用航空局空管行业管理办公室 编 号： AP-83-TM-2017-01 下发日期： 2017 年 5 月 10 日 民航空管安全管理体系（SMS） 审核管理办法 目 录 第一章 总则 1 第二章 一般要求 1 第三章 初始审核 2 第一节 初始审核申请 2 第二节 现场审核 3 第三节 审核整改 5 第四章 持续审核 6 第一节 自评价 6 第二节 管理局评价 7 第三节 现场审核 8 第四节 跟踪闭环管理 8 第五章 专项审核 9 第六章 附则 9 附件 1：空管运行单位基础数据 10 附件 2：空管 SMS 初始审核检查表 16 附件 3：空管 SMS 初始审核报告格式 26 附件 4：空管 SMS 持续审核检查单 32 第一章 总则 第一条 为规范民航空管安全管理体系 SMS（简称 SMS）审核 工作，依据《民用航空空中交通管理运行单位安全管理规则》制 定本办法。 第二条 本办法适用于地区管理局、监管局对空管运行单位 SMS建设及实施情况的审核工作。 通用机场可根据自身情况向局方提出申请审核。 第三条 SMS 初始审核是指民航地区管理局或监管局对空管 运行单位 SMS建设情况的第一次符合性审核。 第四条 SMS 持续审核是指，对通过初始审核的空管运行单 位的 SMS管理情况和实际效能的审核。 第二章 一般要求 第五条 民航局指导监督全国空管运行单位的 SMS 审核工 作。地区管理局负责组织实施辖区内各空管运行单位的 SMS 审核 工作。 第六条 地区管理局实施 SMS 初始审核或持续审核前应当成 立相应的审核组，审核组由一名组长和相关专业人员组成，可以 邀请其他单位专家参与审核。审核组成员应当熟悉并接受 SMS 相 关培训。 第七条 初始审核结果分为合格和不合格两类。 1 审核结果为合格的空管运行单位应当针对审核中的不符合项 制定、落实整改计划，接受地区管理局监督检查； 审核结果为不合格的空管运行单位应当对 SMS 进行改进和完 善，并向地区管理局提出重新审核的申请。 第八条 持续审核结果要对满意项目、不满意项目和安全关 切情况进行总结。 安全关切事项是指存在安全管理诚信问题、局方下发的安全 整改事项、发生民用航空器严重事故征候或连续发生一般事故征 候的整改情况。 第九条 空管运行单位应当积极配合 SMS 审核工作，提供必 要的资料和数据。 第十条 各地区管理局应当每年总结本地区空管运行单位 SMS初始审核和持续审核情况。 第三章 初始审核 第十一条 SMS 初始审核的基本目的是促进空管运行单位的 SMS 手册达到文文相符，并督促空管运行单位按照其自己制定的 SMS相关程序和制度执行。 第十二条 SMS 初始审核工作分为审核申请、现场审核、审 核整改三个阶段。 第一节 初始审核申请 2 第十三条 空管运行单位应当提前两个月向当地监管局提交 SMS审核申请，并保证提交的文件、资料都是现行有效的。提交的 文件、数据应当包括： 1、SMS建设总体概述、成果和存在的问题； 2、