深市首发新股网下发行电子化培训资料.PDFVIP

深市首发新股网下发行电子化培训资料 （询价对象版） （版本 1.0） 深圳证券交易所 二〇〇八年一月 第1 页 深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化 实施细则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市场首次公开发行股票网下发行电子 化行为，根据《证券发行与承销管理办法》及有关规定，制定 本细则。 第二条 本细则所称网下发行电子化是指首次公开发行股 票（以下简称“首发新股”）通过深圳证券交易所（以下简称 “深交所”）网下发行电子平台及中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记结 算平台进行的网下发行。 第二章 基本规定 第三条 深交所接受主承销商的申请，许可主承销商使用 其网下发行电子平台进行初步询价、网下申购及网下配售工 作。 第四条 中国结算深圳分公司接受主承销商委托，代理主 承销商进行申购资金的收付和备案银行账户的审核，进行股份 初始登记。 第五条 在初次使用网下发行电子平台发行股票前，主承 销商应办理网下发行电子平台数字证书，与深交所签订网下发 第2 页 行电子平台使用协议，申请成为网下发行电子平台的主承销商 用户。主承销商应使用数字证书在网下发行电子平台进行操 作，并对所有操作负责。 第六条 机构投资者获得询价对象资格并在中国证券业协 会（以下简称“协会”）登记备案后，应办理网下发行电子平 台数字证书，与深交所签订网下发行电子平台使用协议，申请 成为网下发行电子平台的询价对象用户后方可参与初步询价。 询价对象应使用数字证书在网下发行电子平台进行操作，并对 所有操作负责。 第七条 询价对象及配售对象的信息以协会向深交所提供 的数据为准。 参与初步询价的询价对象必须是初步询价截止日 12：00 前已完成在协会登记备案的询价对象。 参与网下申购的配售对象必须是初步询价报价有效的询 价对象所管理的证券投资产品，并且该配售对象应为初步询价 截止日12：00 前已完成在协会登记备案的配售对象。 第八条 具有主承销商和询价对象双重身份的机构，应分 别办理网下发行电子平台数字证书，分别申请成为主承销商用 户和询价对象用户。 第九条 首发新股网下发行电子化的有关数据，自新股初 步询价开始之日起在网下发行电子平台和登记结算平台上保 留六个月。 第3 页 第十条 初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交 一次报价，因特殊原因（如市场发生突然变化需要调整估值、 经办人员出错等）需要调整报价的，应在网下发行电子平台填 写具体原因。询价对象修改报价的情况、平台记录的本次发行 的每一次报价情况将由主承销商在发行价格（或发行价格区 间）报备文件中向中国证监会报送。 在每只新股网下发行申购中，每一配售对象在一个价位上 只能申购一次。申购一经提交，不得撤销。 第十一条 配售对象应使用在协会备案的银行账户向中国 结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户划付申 购资金，并应保证在最终资金划付时点有足额资金用于新股申 购。 配售对象划出申购资金的账户与在协会备案的资金账户 不一致、申购资金不足或未在规定的时间内到账的，其新股申 购全部无效。多只新股同日发行时，配售对象的申购资金出现 前述情形的，其全部新股申购无效。 不同配售对象共用银行账户的，由托管银行向中国结算深 圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，若申购资金不足 或未在规定的时间内到账，没有包括在名单中的配售对象的新 股申购无