阳 光 城：募集资金管理办法(2011年4月).pdfVIP

阳光城集团股份有限公司 募集资金管理办法 （草案） 【经阳光城集团股份有限公司第七届董事局第九次会议审议通过】 阳光城内控制度 募集资金管理办法 目 录 第一章 总 则 1 第二章 募集资金专户存储2 第三章 募集资金使用3 第四章 募集资金用途变更5 第五章 募集资金管理与监督6 第六章 发行股份涉及收购资产的管理和监督7 第七章 附 则8 2 阳光城内控制度 募集资金管理办法 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范阳光城集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金 管理，提高募集资金的使用效率和效果，确保资金使用安全，维护投资者的合法 利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人 民共和国证券法》（以下简称“ 《证券法》”）、《公司证券发行管理办法》、 深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《股票上市规则》 （以下简称“《上市 规则》”）， 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规 范指引》”）制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及子公司。 第三条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权 证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。公司以发行证 券作为支付方式向特定对象购买资产的，按照本办法第六章执行。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资 格的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照审慎使用募集资金，保证募集资 金的使用与发行申请文件中承诺的相一致，不得随意改变募集资金使用计划，组 织募集资金的使用工作的投向。公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责， 督促公司规范运用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或纵容公 司擅自或变相改变募集资金用途。 违反国家法律法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的， 相关责任人应按照相关法律法规的规定承担相应的赔偿责任。 第五条 公司董事局应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该 制度的有效实施。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，适用本办法。 1 阳光城内控制度 募集资金管理办法 第七条 保荐机构在持续督导期间对公司募集资金管理负有保荐责任，保 荐机构和保荐代表人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》履行公司募集 资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第八条 为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司应对募集资 金进行专户存储。 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）， 募集资金应当存放于董事局决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用 作其它用途。同一投资项目所需资金应当在同一专户存储，募集资金专户数量包 括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）不得超过募集资金投资项目 的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。同一投资项目所需 资金应当在同一专户存储。 第九条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金 的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监