四维图新：独立董事工作制度(2010年6月) 2010-06-19.pdfVIP

北京四维图新科技股份有限公司 北京四维图新科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善北京四维图新科技股份有限公司（以下简称“公司”）治理 结构，促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《公司法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理 准则》以及《北京四维图新科技股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真 履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不 受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 本公司聘任的独立董事应具有一定的独立性，独立董事每年为公司 工作时间不少于15 个工作日，并确保有足够的时间和精力有效地 履行独立董事的职责。 第六条 公司董事会成员中独立董事至少占1/3。公司独立董事中至少包括 一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级会计专业职称或注 册会计师资格的人士）。 第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责 的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规 定补足独立董事人数。 北京四维图新科技股份有限公司 第八条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照有关主管部门的要求， 参加其组织的培训。 第二章 独立董事任职资格 第九条 担任本公司独立董事的人士应当具备下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事 的资格； （二）具备应有的独立性，不属于本制度第十条规定的情形； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章及规则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必 须的工作经验； （五）具有足够的时间和精力履行独立董事职责； （六） 《公司章程》规定的其他条件。 第十条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社 会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关 系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、 配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十 名股东中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份 5% 以上的股东单位或 者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或者其附属企