若干所中美公立综合性大学科研产出比较探讨.docVIP

若干所中美公立综合性大学科研产出的比较研究 　　【摘要】 大学科研产出是大学功能的重要体现之一，也是衡量大学综合实力的重要标准之一。本文基于国际可比的科研产出评价指标，对六所中美样本大学进行了评价，旨在为大学管理者合理调配资源以及优化科研投入结构提供参考和建议。 【关键词】 大学；科研产出；评价；比较 【中图分类号】 G40-03 【文献标识码】 A 【文章编号】 1006-5962（2012）10（a）-0013-02 大学科研产出是大学科研投入的成果集中体现，同时也是衡量一所大学科研实力的重要标准之一。世界各国政府、企业以及大学本身都在科研事业中投入了大量的人力资源、财力资源和其它辅助性资源，它们的最终目的，毫无疑问，便是期望能够通过合理的资源配置及利用，使其投入的宝贵资源能够高效率地转化为科研成果，并通过这些成果促进经济的快速成长和社会的发展进步。 1 科研产出指标和样本大学的选取 对于大学科研产出的国际比较而言，评价指标必须具有国际可比性，这些指标应是“无论在技术上还是内涵上都能测量或反映全球大学质量的指标。”本研究在选取指标时注重了以下三种性质即：客观性、通用性和具有明确的定义。 21世纪以来，世界范围内的各种大学排名开始兴起。尽管大学排名还存在缺陷，有很大的改善空间，但实际上，在竞争的环境中，大学排名特别是全球性排名的影响已经彰显。因此，大学排名事实上已经成为了衡量大学综合实力和水平的重要参考依据之一。一些国际上影响力较大的大学排名，例如：QS世界大学排名、世界大学学术排名、泰晤士世界大学排名等，已经开始对大学及其利益相关者产生了深远的影响。 在以上大学排名中，科研产出情况是大学综合表现的重要组成部分。同时，它们用以衡量科研产出的指标大都是通过客观数据而得以体现的，这点尤其值得注意，这表明了当全世界高等教育界对科研产出评价的价值取向尚未达成基本一致前，这些具有国际可比性的客观数据及客观指标可能是反映和衡量一所大学科研产出情况的最佳工具。 需要注意的是，大学科研产出具有一定的复杂性，因此不能简单地以单一视角对其进行评价。本研究基于知名国际大学排名中科研产出指标和既往研究中对科研产出的分析，从三个维度，即：科研产出数量、科研产出质量和科研产出影响对美国加州大学伯克利分校（UCB）、伊利诺伊大学厄巴纳-香槟分校（UIUC）、密歇根大学（UM）和中国上海交通大学（SJTU）、清华大学（THU）和浙江大学（ZJU），共计六所中美样本大学的科研产出情况的进行分析和评价。同时，相应地使用三组具有国际可比性的产出指标来反映这三个维度，对应关系如下大学科研产出评价维度和指标列表（见表1）。 2 数据分析和讨论 2.1 科研产出数量 科研论文的产出数量是反映一所大学科研活动的活跃程度以及研究产出能力的一项关键指标。专利是反映一所大学科研创新能力的一项标志，同时也能衡量其将学术成果转化为经济效益的能力，专利的数量情况能够衡量学术机构保护从其科学发明、技术转移和学术工业界合作中而衍生出来的知识产权能力。 2007至2011年间，中国与美国样本大学的科研论文数除去伊利诺伊大学厄巴纳-香槟分校基本保持稳定之外，其它五所大学均有一定幅度的增长，其中美国两所大学的年均增长率都低于5%，而中国三所大学的年均增长率均在5%以上，尤其是上海交通大学的科研论文数量在四年之间从3050篇猛增至4679篇，增长率为53.4%，年均增长率达11.3%。 从专利数方面来看，加州大学伯克利分校和伊利诺伊大学厄巴纳-香槟分校近五年来有较大的下降，年均增长率均在-10%左右，除此之外的四所样本高校均有较为明显的增长，其中清华大学和浙江大学增长势头迅猛，2011年的专利数均超出2007年一倍以上，年均增长率都在20%以上。 2.2 科研产出质量 科研产出质量一般指的是科研产品或者科研工作的优劣程度，对于某件科研产品来说也可以理解为此产品满足科研产出固有特性要求的程度。用于体现科研产出质量的指标在国内外研究中还尚未达成统一，不同国家和地区、不同文化背景的学者对于科研产出质量的评判标准有较大的差异。由于大学的国际比较应该采用具有国际可比性的指标，本研究采用发表于《自然》和《科学》杂志的科研论文数（顶尖论文数）和基本科学指标数据库（ESI）收录的高被引论文数作为衡量一所大学科研产出质量的指标。 2007至2011年间，三所美国样本大学发表的顶尖论文数一直保持在一个比较稳定的水平，总体来说还是处于一个稳中有升的状态。尽管这三所美国样本大学都是美国公立综合性大学中的翘楚，但是在顶尖论文数一项上，层次差距还是较为明显的，加州大学伯克利分校五年共计发表351篇顶尖论文，年平均发表70.2篇，这说明了其强大、具有可持续性的