中国建筑股份有限公司内部控制手册_部分8.pdfVIP

第十七章 科研与信息系统管理 66 研发项目管理业务流程 一、业务目标  规范化管理科技研发业务，提高企业科技创新能力、推动企业科技进步及战 略目标的实现；  确保研发项目经费预算合理、使用合规；  加强企业科技研发成果的转化和保护，促进企业生产经营发展、保护企业利 益。 二、业务风险  科技研发业务管理不善，可能导致研发失败，阻碍企业科技进步和战略目标 的实现；  研发项目经费未经合理预算或缺乏有效的管理，可能造成企业资源浪费；  研发成果保护措施不力，可能导致核心技术泄露，损害企业利益。 三、业务范围 该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司（以下简称“股份公司”）科技研发 项目管理的相关流程，主要包括研发项目的立项管理、过程管理以及研发项目的 评审与验收等。 四、业务流程描述 1 项目立项 1.1 股份公司科技部每年12月份以电子邮件形式向子企业、和事业部发布经 科技部总经理审批签字确认的股份公司下一年度的《科技研发项目计划 申报通知》。 1.2 股份公司子企业和事业部科技部门汇总下属单位的申报资料，结合单位 科技发展要求编制《科技研发项目申报书》，经科技部门主管审核后通 过单位电子邮箱在2月15 日前以电子版提交至股份公司科技部。申报书 内容、格式见《中建股份有限公司科技研发课题管理和实施细则》（以下 简称《细则》）。 1.3 科技部汇总各单位《科技研发项目申报书》，根据企业业务发展需要和 行业研究热点的情况进行初步审核，并编制《初步审核意见汇总表》。 通过初步审核的《科技研发项目申报书》提交中国建筑工程总公司专家 委员会（或其他专家）评审，评审意见以书面或电子函件形式反馈科技 部。 1.4 科技部汇总专家评审意见，形成《专家评审意见汇总表》，综合提出《股 份公司年度科技研发项目计划》（以下简称《项目计划》），包括计划 总体情况、项目清单、各项目基本信息和经费预算。《项目计划》将以 签报形式报股份公司分管科技部工作的副总经理签批。 1.5 通过分管领导签批的《项目计划》，提请股份公司科技发展委员会（以 下简称“科发委”）会议审核。审核结果以会议纪要的形式记录，由委 员会主席签发。 1.6 由科发委会议通过的《项目计划》提请总经理常务会审批，并以会议纪 要的形式记录。 1.7 对于审批未通过的《项目计划》将返回科技部重新修订后提交审批。 1.8 总经理常务会审批通过的《项目计划》，科技部将以股份公司文件的形 式发布《关于下达 **** 年度科技研发项目的通知》（以下简称《立项 文件》），完成年度立项。 2 过程管理 2.1 过程管理内容主要包括研究进度管理和经费使用管理。 2.2 根据股份公司年度《立项文件》，各项目承担单位编写《项目策划书》， 经项目负责人、单位法人和财务部门负责人签字盖章后，提交至股份公 司科技部。（项目策划书的内容、格式见《细则》） 2.3 《项目策划书》通过科技部审定后，由股份公司科技部、财务部签字盖 章，作为正式的技术性合同，对各方具有约束力. 2.4 《项目策划书》签定后，股份公司将按照《细则》规定的经费拨付比例， 拨付首期经费。项目通过中期检查后，拨付第二批经费。项目验收后拨 付剩余经费。 2.5 股份公司科技部负责项目经费划拨的申请，填写《资金支付审批表》， 并附相关文件（《项目策划书》或《项目中期检查意见》或《项目验收 意见》），经科技部总经理审核签字后报送财务部。 2.6 项目承担单位根据《细则》的要求编写《项目中期研究报告》，项目负 责人签字后书面提交股份公司科技部审核。科技部对《项目中期研究报 告》进行审核，如有必要可组织人员到项