世纪游轮：重大信息内部报告制度(2011年3月) 2011-03-16.pdfVIP

重庆新世纪游轮股份有限公司 重大信息内部报告制度 重大信息内部报告制度 (2011年3月) 第一章 总 则 第一条 为加强重庆新世纪游轮股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”)的 重大信息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效 管理，及时、真实、准确、完整、公平地进行信息披露，根据中国证监会《上市 公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、法 规的规定，结合《公司章程》、《信息披露管理制度》和公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对本公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有 报告义务的有关人员、部门和单位，应及时将有关信息通过董事会办公室向公司 董事会报告的制度。 第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、总部各部门负责人； （二）公司控股子公司、分支机构负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司5%以上股份的其他股东； （六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第四条 公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作，具体包括公司应披露的定 期报告和临时报告等；公司董事会办公室为公司信息披露工作的管理部门，负责 公开信息披露的制作工作，负责统一办理公司应公开披露的所有信息的报送和披 露手续。 1 重庆新世纪游轮股份有限公司 重大信息内部报告制度 第二章 重大信息的范围 第五条 公司各部门、各子公司发生或即将发生以下情形时，负有报告义务的相 关人员应及时、准确、真实、完整地通过董事会办公室向董事会予以报告有关信 息，包括但不限于公司出现、发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况： （一）公司及控股子公司重要会议事项，包括：拟提交董事会、监事会、股东大 会审议的事项；公司及控股子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召 开股东大会日期的通知）并作出决议；公司及下属控股子公司召开的关于本制度 所述重大事项的专项会议。 （二）公司发生或拟发生以下重大交易事项： 1、购买或者出售资产； 2 、对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企 业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）； 3、提供财务资助； 4 、提供担保； 5、租入或者租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或者受赠资产； 8、债权或者债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可协议； 11、其他交易事项。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在 内。 2 重庆新世纪游轮股份有限公司 重大信息内部报告制度 （三）公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及 的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2 、交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会 计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过500 万元； 3、交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计 年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100 万元； 4 、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10％ 以上，且绝对金额超过500 万元； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对 金额超过100 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。