宁波鲍斯能源装备股份有限公司内部控制自我评价报告.PDFVIP

证券代码：300441 证券简称：鲍斯股份 公告编号：2017-034 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 内部控制自我评价报告 为加强和规范内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期 可持续发展，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控 制监管要求，结合宁波鲍斯能源装备股份有限公司( 以下简称公司或本公司) 内部 管控规范，我们对本公司2016 年度内部控制建立与执行情况进行自我评价。该 评价报告经董事会审核批准公布。 一、内部控制责任主体声明： 按照企业内部控制规范体系的规定，设计、实施和维护有效的内部控制，评 价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 相应责任。 公司内部控制的目标是在董事会、监事会、经理层和全体员工共同参与和实 施下，合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故 仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未 来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的范围 公司按照风险导向原则确定纳入本次内部控制评价范围的是全公司，包括公 司本部及所有子公司，把所有主要部门、重要业务和事项均纳入本次内部控制评 价范围。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1. 全面性原则 内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和 事项。 2. 重要性原则 内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3. 制衡性原则 内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制 约、相互监督的作用，同时兼顾运营效率。 4. 适应性原则 内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并 随着内外部情况的变化及时调整。 5. 成本效益原则 内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 （三）内部控制要素 1. 内部控制环境 1） 公司治理结构 公司已根据国家有关法律法规和本公司章程的规定，建立了规范的公司治理 结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职 责分工和制衡机制。 制定了《股东大会议事规则》，对股东大会的性质、职权及股东大会的召集 与通知、提案、表决、决议等工作程序作出了明确规定。该规则的制定并有效执 行，保证了股东大会依法行使重大事项的决策权，有利于保障股东的合法权益。 公司董事会由7 名董事组成，设董事长1 人，其中独立董事3 名。下设战略 委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会和董事会 办公室；专门委员会均由公司董事、独立董事担任。公司制定了《董事会议事规 则》、《独立董事工作制度》、《战略委员会实施细则》、《审计委员会实施细则》、 《薪酬与考核委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》，规定了董事的选聘程 序、董事的义务、董事会的构成和职责、董事会议事规则、独立董事工作程序、 各专门委员会的构成和职责等。这些制度的制定并有效执行，能保证专门委员会 有效履行职责，为董事会科学决策提供帮助。 公司监事会由3 名监事组成，其中1 名为职工代表。公司制定了《监事会议 事规则》，对监事职责、监事会职权、监事会的召集与通知、决议等作了明确规 定。该规则的制定并有效执行，有利于充分发挥监事会的监督作用，保障股东利 益、公司利益及员工合法利益不受侵犯。 公司制定了《总经理工作细则》，规定了总经理职责、总经理办公会及生产 调度会议、总经理报告制度、监督制度等内容。这些制度的制定并有效执行，确 保了董事会的各项决策得以有效实施，提高了公司的经营管理水平与风险防范能 力。