北京捷成世纪科技股份有限公司内部控制自我评价报告.PDFVIP

北京捷成世纪科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、公司的基本情况 北京捷成世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为北京捷成世纪科技 发展有限公司，于2006年8月经北京市工商行政管理局海淀分局批准设立的有限责任公司， 由徐子泉、康宁、徐挺、郑羌等四位自然人出资设立的有限责任公司，并于2009年9月30日 为 基 准 日 整 体 改 制 变 更 为 股 份 有 限 公 司 。 公 司 的 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 ： 110108009863191，并于2011年2月22日在深圳证券交易所创业板上市。 经过历年的派送红股、配售新股、转增股本及增发新股，截至2016年12月31日，本公司 累计发行股本总数256,246.7606万股，注册资本为256,246.7606万元，注册地址：北京市海 淀区知春路1号学院国际大厦709室，总部地址：北京市海淀区知春路1号学院国际大厦709 室，实际控制人为自然人徐子泉。 公司属软件和信息技术服务行业，致力于音视频领域的信息技术创新和数字内容增值服 务，目标市场涵盖广电领域、国防领域、科研院校、政府机关、事业单位及其他音视频应用 领域，主要产业分为四个板块：广电与全媒体、信息安全、智慧城市、文化创意与版权交易， 即：广电音视频整体解决方案的设计、开发与实施；信息安全服务和软硬件统一监测监控服 务；智慧教育、公共资源和智慧综合体管理；影视节目制作、发行、投资等。公司的多个产 品和实施项目先后荣获了国家广电总局、中国广播电视设备工业协会、中国电子学会等多个 奖项，是业内“广播电视十大民族品牌奖”、“科技创新优秀企业奖”等多项大奖的获得者。公司 还积极参与多个国标和行业标准的起草和制定，是国家广电总局标准化工作委员会成员单位， 中国广播影视数字版权管理论坛执行委员单位，国家新闻出版总署标准化技术委员会成员单 位。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 1、纳入评价范围的单位包括母公司和控股子公司。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100.00%，营业收入合计占 公司合并财务报表营业收入总额的100.00%。 2、纳入评价范围的主要业务和事项包括: 公司治理与组织架构、内部审计机构设置、企 业文化、人力资源管理、采购和费用及付款活动、销售与收款活动、固定资产管理、财务管 理及报告活动、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露。 （1）公司治理与组织架构 按照建立现代企业制度的要求，为进一步明确公司股东大会、董事会、监事会、总经理 的职责权限及运作程序，规范公司的法人治理结构，根据《公司法》、《证券法》以及其他有 关法律、法规和公司章程，公司制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、独立董事工作 规则、监事会议事规则以及总经理工作细则。公司“三会”制度对公司股东大会、董事会、监 事会、总经理的性质、职责和工作程序，董事长、董事（包括独立董事）、监事、总经理的任 职资格、职权、义务以及考核奖惩等作了明确的规定，保证了公司最高权力、决策、监督、 管理机构的规范运作，明确了公司股东大会、董事会、监事会以及高级管理层之间权力制衡 关系，提高董事会决策效率，保证监事会依法独立行使监督，保障股东权益、公司利益和职 工的合法权益不受侵蚀，并确保了总经理经营管理的权利和积极性。公司建立独立董事制度， 独立董事对公司全体股东负有诚信与勤勉义务，按照相关法律法规和章程的要求，认真履行 职责，维护公司整体利益，尤其是关注中小股东的合法权益不受损害。监事会能切实履行监 督职责，对公司董事会的决议做出专门意见。总经理受董事会委托全面负责公司的经营管理。 本公司组织结构如下： 股东大会 审计委员会 战略委员会 董 事 会 监 事 会