实施案件调查试点工作规定.PDFVIP

中国证监会委托上海 、深圳证券交易所 实施案件调查试点工作规定 第一条 为了加强证券期货市场稽查执法力量，规范委托调 查行为，维护公开、公平、公正的市场秩序，维护投资者特别是 中小投资者合法权益，促进资本市场健康发展，根据《中华人民 共和国证券法 》、《中华人民共和国证券投资基金法 》、《中华人民 共和国行政处罚法 》、《期货交易管理条例》等有关法律、行政法 规，制定本规定。 第二条 中国证监会及其派出机构负责证券期货市场违法案 件的调查工作，中国证监会依法委托上海、深圳证券交易所（以 下简称交易所）实施部分 案件的调查取证。 第三条 中国证监会委托交易所对部分涉嫌欺诈发行、内幕 交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为，实施调查取证；采用一 事一委托的方式，委托交易所对涉嫌重大、新型、跨市场等特定 违法行为，实施调查取证。 第四条 交易所在委托的范围内 ，应当以中国证监会的名义 ， 依照《中华人民共和国证券法 》、《中华人民共和国证券投资基金 法》、《中华人民共和国行政处罚法 》、《期货交易管理条例》等法 律、行政法规和中国证监会相关规定实施案件调查； 调查终结， 将证据等案件材料移交中国证监会稽查执法部门或其指定的派出 机构复核后，由中国证监会或其授权的派出机构依照法定程序对 — 1 — 调查结果进行审查、作出决定 。 交易所受托实施案件调查，有权采取《中华人民共和国证券 法》、《中 华人民共和国证券投资基金法 》、《期货交易管理条例》 等法律、行政法规规定的措施，但需要采取查封、冻结、封存等 与行政处罚权有关的行政强制措施的，应当报请中国证监会稽查 执法部门依法办理。 第五条 交易所应 当设立专门的部门从事受托案件调查，其 工作人员经培训、考试考核合格，取得中国证监会统一颁发的行 政执法证件后，方可上???从事案件调查工作。 第六条 交易所应当自行完成受委托的案件调查事项，不得 将受委托事项再委托给其他组织或者个人。 第七条 中国证监会依法对交易所及其工作人员实施案件调 查进行监督和指导，并对委托行为的后果承担法律责任。 第八条 交易所未根据委托实施案件调查，或者超越委托范 围、权限、期限实施案件调查的，中国证监会责令改正；情节严 重的，撤销委托，并依法对直接负责的主管人员和其他直接责任 人员给予行政处分。 交易所的工作人员执行案件调查任务 ，滥用职权 、徇私舞弊 、 玩忽职守、泄露秘密，或者有违反法律、行政法规、中国证监会 规定的其他情形，造成严重后果的，依法给予处分。 交易所或者其工作人员在受托实施案件调查时，因违法违规 行为侵害被调查单位和个人的合法权益而造成损害的，依法承担 — 2 — 赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第九条 本规定自 2015 年 1 月 9 日起施行。 — 3 —