实施暂行办法》.PDFVIP

中国结算发布实施《证券账户非现场开户 实施暂行办法》 3 月 25 日,中国结算公司发布了《证券账户非现场开户 实施暂行办法》,《暂行办法》规定了见证开户及网上开户 两种非现场开户方式，投资者可选择非现场方式申请开立证 券账户。本办法自发布之日起实施。 账户规范工作后，行业对证券账户合规管理非常重视， 账户管理规范程度进一步提高，账户规范工作成果得到了持 续巩固，伴随信息技术的快速发展，开展非现场开户的条件 已基本成熟。《暂行办法》的推出，有利于方便投资者，有 利于支持证券公司创新发展，摆脱营业网点区域性的制约， 有利于引导证券公司切实转变服务方式与服务理念，在充分 竞争格局下继续深化投资者服务，不断推动行业发展。 保证实名制原则落到实处是非现场开户业务的核心内 容，围绕落实这一原则???《暂行办法》要求各证券公司必须 建立见证人员管理制度，明确见证人员执业要求、执业资格、 岗位职责等事项，规范见证人员执业行为；要求各证券公司 必须采集并留存能够真实反映其见证过程关键步骤的证明 材料；要求证券公司开展网上开户的，应当使用中国结算或 中国结算认可的机构颁发的数字证书作为网上开户的身份 认证工具。此外，还对投资者回访做了明确规定，并要求证 券公司对非现场开户的证券账户进行标识。 为保障投资者权益，切实做好风险控制，《暂行办法》 规定了严格的自律管理措施，要求证券公司建立健全非现场 开户风险监控机制及责任追究机制；中国结算将加强对非现 场开户业务的检查和处罚力度，规定了口头警示、书面警示、 约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停开户代理业务资格等 多项自律管理措施，并将纪律处分结果记入诚信档案。