投资人须知.PDFVIP

德盛安聯證券投資信託股份有限公司 PIMCO 基金:Global Investors Series plc 投 資 人 須 知 §投資人應注意事項§ (一) 本傘型基金經行政院金融監督管理委員會核准或同意生效，惟不表示本 傘型基金絕無風險，基金經理公司以往之績效不保證基金之最低收益。 投資人申購前應詳閱基金公開說明書。 (二) 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由總代理人及負責人 依法負責。 (三) 本傘型基金係依愛爾蘭法令募集及發行，其公開說明書、簡式公開說明 書、年報、半年報及績效等相關事項，均係依愛爾蘭法令規定辦理，投 資人應自行瞭解判斷。 (四) 本傘形基金持有衍生性商品之總部位，依愛爾蘭中央銀行規定之方式計 算可達基金淨資產價值之 100%，可能造成基金淨值高度波動及衍生其 他風險。 (五) 為防制洗錢，基金發行機構、管理機構、總經銷商及過戶代理人應遵守 有關防制洗錢之一切應適用之國際及愛爾蘭法律與通函。為此目的，基 金發行機構、管理機構、總經銷商及過戶代理人得要求總代理人及／或 任何銷售機構提供為確認本傘型基金投資人之身分及遵守上述要求所需 之資料。 (六) 基金配息率不代表基金報酬率，且過去配息率不代表未來配息率；基金 淨值可能因市場因素而上下波動。 (七) 德盛安聯證券投資信託股份有限公司於刊印此投資人須知時，已盡最大 注意確保本版內容於當時之即時性，然因時間經過，本版內容刊載資料 可能隨時有所更動，敬請注意。 (八) 本傘型基金投資新興市場部分，因其波動性與風險程度可能較高，且其 政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家，可能使資產價值波動性變 動較大。 (九) 由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等，且對利率變 動的敏感度甚高，故本傘型基金可能會因利率上升、市場流動性下降， 或債券發行機構違約不支付本金、利息或破產而蒙受虧損。高收益債券 基金（本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券）不適合無法承擔 相關風險之投資人。基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外，不負 責本傘型基金之盈虧，亦不保證最低之收益。投資人投資高收益債券基 金（本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券）不宜占其投資組合 過高之比重。 (十) 考量本傘型基金係以美元/歐元/英鎊等外幣計價/交易，投資人如以新 臺幣進行投資，則於贖回時可能因匯率變動而須承擔匯兌風險。 (十一) 基金投資無受存款保險、保險安定基金或其他相關保障機制之保障， 投資人須自負盈虧。基金投資可能產生的最大損失為全部本金。 【德盛安聯投信獨立經營管理】 注意：本投資人須知之內容與愛爾蘭公開說明書之內容若有歧異，以愛爾蘭公開說明書之 內容為準。未定義之界定詞語應與愛爾蘭公開說明書所為之定義相同。 總代理人諮詢電話：0800-088-588 [1/31/2012/D:/PIMCO/IIS(15 支基金)/12 月更新] 目 錄 壹、 總代理人、基金發行機構、管理機構、投資顧問、行政管理機構、保 管機構及總分銷機構之介紹…………………………………………… 1 貳、 基金管理機構及該基金之狀況………………………………………… 7 (一) 基金管理機構沿革、股東背景…………………………………….. 7 (二) 境外基金簡介………………………………….…………………… 9 1. 多元收益債券基金（Diversified Income Fund）………………. 9 2. 新興市場債券基金（Emerging Markets Bond Fund）………… 13 3. 全球高收益債券基金（Global High Yield Bond Fund）（本