中油集团公司HSE量化审核标准选编.pptVIP

*;一、项目背景 ;第 * 页;第 * 页;第 * 页;内 容;;;二、思路和原则 ; 审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明以及相应分值等。;二、标准说明 ;29个审核主题、77个审核项;第 * 页;二、标准说明 ; 6、评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，内容包括：审核方法、抽样对象及数量、评分方式（包括是否、频度、百分比、程度等）及分值等。四种类型的评分方式如下： （1）是否型评分项，即做了或有，得满分；不做或没有，不得分。 （2）百分比型评分项，设置了几种不同得分情况，主要包括：一是对于审核样本为单位的，抽样样本全部满足要求，得满分；全都不满足的，不得分；其他情况，按比例得分。二是对于审核样本为人员或其他的（样本量较多的），全部满足的，得满分；80%及以上满足的，得60%分；50%-80%满足的???得40%分；低于50%满足的，不得分。三是对于国家法律法规要求或集团公司规定的守法合规要求，全部符合的，得满分；发现有不符合情况的，不得分。 （3）频度型评分项，即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高。 （4）程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。; 7、分值说明：总分设置为10000分，对每个审核主题和审核项、审核内容、评分项分别逐级展开赋分。内容重要或流程复杂、工作内容比较多的事项，赋予较高比例的分值。 其中：HSE通用要求及安全管理部分5900分，专业管理部分（含专业设备设施和生产运行）2000分，环保专业管理部分1650分，职业卫生专业管理部分450分。;要素;; 8、关于审核结果及分级。审核的总分值最后折算到百分制，根据审核得分情况对企业HSE管理情况分成4级7档。 ;1、确定适用审核内容及总分值。专业公司要结合专业特点及企业实际，去除不适用的审核内容，并扣除相应分值，确定审核适用的内容和总分值。 为便于对比分析，原则上不能对适用的审核内容及其分值做变化和调整。 2、做好审核前策划。根据标准确定的审核内容及量化审核的特点，结合企业规模、组织架构等实际，专业公司应认真组织策划，制定审核方案，明确审核员分组，确定审核抽样，保证审核时间等。;五、实施应用 ;1、审核内容要全覆盖。审核组要对专业公司确定的审核内容全部进行审核评分，并做好记录。 2、审核抽样要有代表性。为得出一个比较客观的量化审核结果，企业主要职能部门要全覆盖，二级单位一般不少于2个，现场抽样应涵盖主要类别的重点风险和关键作业。审核抽样量要结合企业规模和审核组人员实际，可增加样本量。 3、审核资料时限的界定。审核中各类资料的追溯一般不超过一年，其中亡人事故、环境事件及重大影响事件的数据为当年。 如果审核过程中发现有资料造假，相应的审核内容不得分。;五、实施应用 ; 审核完成后，审核组应对审核发现和分值进行汇总、统计和分析，确定管理短板，提出改进建议，并编写审核报告。审核报告主要包括审核基本情况、典型做法、主要问题、审核结论以及改进建议，并将分值汇总统计、问题清单等内容作为附件。; 集团公司总部层面开展量化审核工作尚属首次，为持续优化和完善审核标准，各相关方要做好以下工作： 1、审核员要在使用过程中注意发现问题，并做好汇总，提出改进建议，以便试点结束后对标准进行优化完善。 2、试点企业要积极配合，以开放的心态主动展示工作成效、正视审核发现的问题，并及时反映标准存在问题。 3、专业公司要加大对审核过程的跟踪指导，及时收集意见和建议，作好试点审核工作总结并逐步完善专业审核内容。 安全环保与节能部将结合各方在标准应用过程中反馈的意见和建议，对审核标准进行优化和完善。;谢谢大家！