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外商直接投资对企业创新的影响 　　摘要：近年来我国资本市场逐步开放，吸引了大量外国直接投资进入我国，如何准确地评价外资企业对我国企业创新能力的影响，具有重要的理论与现实意义。本文通过理论分析，并结合以前学者的研究成果，就利用外资提升我国的创新能力提出来一些建议。 　　关键词：外商直接投资；创新能力；时序全局主成分分析 　　一、引言 　　我国政府一直致力于打造“创新型国家”，不断推动各个领域的创新步伐。党的十八届五中全会提出了新的发展目标，并将创新摆在了核心位置。近年来，中国企业的创新能力不断提高，我国经济每年保持7%以上的高速增长。根据经济合作与发展组织（OECD）的一份必威体育精装版报告，2014年，中国成为世界上最大的外商直接投资接收国，这在一定程度上说明了发达国家对欠发达但发展势头良好的发展中国家的投资增加。本课题将对外商直接投资怎样影响我国企业的创新以及影响的程度进行研究。 　　纵观已有文献，外商直接投资对于企业创新的影响并没有一个明确结论。有学者认为FDI对企业创新有积极影响。主要体现在： 　　（一）促进效应 　　1.示范模仿效应。示范模仿指的是内资企业在跨国公司示范新产品、新技术、新理念等先进实事物后进行进行消化改进，从而加快本国技术进步。新产品、新技术通过外国直接投资转移到其他地区。取得一定市场份额后，该地区企业为了生存将进行模仿，模仿的产品降低外资企业的利润。进而使外资企业进行新一轮的创新。“创新―模仿―再创新―再模仿”机制的形成间接提升了内资企业的创新能力。Mansfield and Romeo（1980）研究认为，FDI的不仅带来了资金.而且带来了国内企业可示范与模仿的生产技术。上世纪的韩国企业选择性地学习FDI转移的技术，从而实现了模仿到创新的转化（Linsu Kim 1998）。梁超（2012）基于1999-2007年间的国际面板数据的实证研究显示：FDI促进了中国创新效率的提高，国内企业可以通过对商品的模仿，提高其创新能力。而当国内企业面对的模仿壁垒比较少的时候，模仿带来生产率提高的正效应就更明显（YAN“ANTHEA”ZHANG，YU LI，HAIYANG LI，2014）。 　　2.产业关联效应。产业关联效应指的是跨国公司与内资企业的联系使得内资企业创新能力提高。随着国际、国内的竞争加剧，很多国内供应商为了抢占市场份额，使自己的产品与外资企业的生产链相匹配，不断提高创新效率。通过产品、产业的联系，很多国内供应商从外资企业获得了产品、生产、质量保证等技术的有关内容（日本野村综合研究所，1993）。姜瑾，朱桂龙（2007）选取1999-2003年的行业层面板术数据，结果发现：通过FDI垂直联系发生的行业间溢出是较行业内溢出更为重要的国际技术转移途径。间接说明了溢出效应的存在。 　　3.人力资本流动效应。人力资本流动效应指的是人才在外资企业与内资企业之间的流动提高了内资企业的创新能力。随着我国经济的发展，大量的外资企业进入我国，缓解了我国的就业压力。外部的先进经验、技术也通过培训、交流等形式传递到国内，提高了我国相应从业人员的技术水平和能力。Chen（1983）的研究表明：外资企业对香港制造业最大贡献在于对各个层次工人的培训。Fosfuri（1999）指出，外资企业研发部门与内资企业科研机构之间的人员流动越频繁，技术溢出效应就越明显。Djankow和Hoekman通过研究也发现了劳动力的流动促进了捷克经济的发展。 　　也有学者的研究表明FDI对我国企业创新能力的提高存在抑制因素。主要通过挤出效应和技术控制等抑制我国企业的发展。 　　（二）促退效应 　　1.技术控制效应。技术控制效应指的是外资企业为了占领市场份额、获得垄断利润而控制技术的溢出。虽然近几年来大量的外资企业金进入我国，但是核心技术并没有被内资企业所掌握。我国企业更多扮演了加工链上的角色。这在一定程度上阻碍了我国技术水平的提高。Rothgeb（1985）的研究表明外资企业对内资企业的股权控制和技术上的优势能阻碍国内技术企业的出现以及发展。有些跨国公司甚至会刻意提高转让的技术价格，技术转让条件来阻碍东道国创新效率的提升（Lall，1989）。 　　2.挤出效应。挤出效应指的是FDI对国内的投资挤出了内资企业的市场份额。在我国，市场换技术的政策使得外资企业获得了比内资企业更多的资源。而外资企业凭借其先进的技术快速获取市场份额。进而导致内资企业进入发展的瓶颈甚至破产。Huang（2003）对中国的研究证实了外资企业的进入减少了内资企业的研发投入。Dunning（1994）指出，外资企业在东道国研发投资的行为会抢占东道国稀有的研发资源，这阻碍了内资企业创新能力的培养；姜齐平（2004）认为，外资企业的进入改变了了我国的市场结构，在一些领