国际服务贸易（第二版）（程大中）9 国际服务贸易政策分析.pptVIP

国际服务贸易（第二版）International Trade in Services 主要内容 一、引言 二、非关税壁垒措施 三、非关税壁垒衡量 一、引言 国际服务贸易与服务业FDI的快速增长对各经济体国民经济以及对外经济交往的影响日益显著。在这一背景下，国际社会以及各经济体都越来越重视国际服务贸易政策选择以及制度建设。 服务贸易项目繁杂，方式多样，各国政府对本国服务业的保护常常无法采取关税壁垒的形式，而只能采取在市场准入方面予以限制或进入市场后不给予国民待遇等非关税壁垒的形式。 我们讨论各种服务贸易政策工具或措施的目的是要弄清楚它们的特点、衡量方法及影响，而不是要鼓励各国实施这些工具或措施来对其国内服务市场加以保护。 二、非关税壁垒措施 1、Hoekman and Braga的分类 ： 数量限制型措施或政策（quantitative-restriction (QR)-type policies），包括配额（quotas）、当地成分（local content）和禁令（prohibitions）。 基于价格的限制性措施（price-based instruments），包括签证费、进出税（entry or exit taxes）、歧视性的航班着陆费和港口税等。 许可证或资质要求（licensing or certification requirements）。 进入分配与通讯网络或系统的歧视性限制（discriminatory access to distribution and communications systems）。 2、服务业FDI壁垒 GATS关于服务业FDI壁垒分类 GATS在第三部分将市场准入和国民待遇的概念引入国际服务贸易的框架。关于市场准入，GATS列举了六大类限制性措施； UNCTAD关于服务业FDI壁垒分类（见下页表） 3、服务贸易壁垒四分法 产品移动壁垒 资本移动壁垒 人员移动壁垒 开业权壁垒 三、非关税壁垒衡量 1、频率衡量法（frequency measures） ：服务贸易壁垒的频率衡量法是由Hoekman（1995）和PECC（1995）提出的。该种方法的信息来源是基于GATS的承诺表，包含服务提供的所有四种模式。 Hoekman首先使用“三类加权法”（three-category weighting method）将GATS承诺表涉及的每个服务部门的每种提供模式的市场准入或国民待遇承诺加以数量化。 Hardin and Holmes（1997）试图改进Hoekman方法，试图建立针对FDI限制的指数（an index of FDI restrictions），而且该指数可以转换成关税等值或税收等值（tax equivalent）。 继Hardin and Holmes（1997）之后，来自澳大利亚的一批研究者构建了新的频率衡量法——“贸易限制指数”（trade restrictiveness indices）。 2、基于价格的衡量法（price-based measures） Francois-Hoekman方法，该方法的基本思路是基于对微观企业总经营毛利的分析，有关数据取自于上市公司的财务报表。 其次是澳大利亚研究者们提出的经济计量方法。 3、基于数量的衡量法（quantity-based measures） 首先是Francois and Hoekman（1999）的研究。 其次是Warren（2001）的研究。 Warren（2001）的方法与Francois and Hoekman（1999）有两点不同：一是Warren估算的数量效应是基于消费数量而不是贸易数量。比较理想的是应该基于贸易数量，但缺乏双边贸易数据；二是Warren没有采用残差或虚拟变量来衡量壁垒的大小，相反却使用贸易限制指数，以分离这些壁垒与其它因素（如人均收入、人口密度等）所产生的影响。 * 第9章 国际服务贸易政策分析 程大中：《国际服务贸易》（第二版），高等教育出版社2009年7月版 对资本和利润汇回方面的限制 版税限制 经营许可或许可证 要素（如劳动力、资本和原材料）进口方面的限制 当地成分要求 经营绩效要求（比如，出口要求） 经营方面的限制 强迫在特定时期内（比如15年）将一些股权转让给当地。 对外国股东权利的限制 某些决定需要政府的同意 政府指定董事会成员 对董事会成员中外国人数量的限制 强制外国企业与所在国投资者进行合资 所有权和控制方面的限制 进入税（admission taxes） 区位分布的条件 进行后续投资的条件 最小资本额要求 对外国实体法律形式的限制 审核程序（有时涉及到国家利益或经济净收益方面的测