客户尽职调问查卷.docVIP

中铁信托投资者尽职调查问卷 1.您的信托资金是否为本人自有？ □A.是 □B.否 2.您的家庭年收入为？ □A.30万元以下 □B.30-50万元 □C.50-100万元 □D.100万元以上 3.在您每年的家庭收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ □A.小于10% □B.10%至25% □C.25%至50% □D.大于50% 4.您所从事的职业是？ □政府部门 □工业企业 □建筑行业 □交通运输 □房地产业 □邮电通讯 □矿产能源 □批发零售 □餐饮娱乐 □金融行业 □教育科研 □医疗卫生 □文化体育 □广播传媒 □咨询服务 □信息技术 □社会团体 □国防安全 □农林牧渔 □地质勘探 □物资仓储 □酒店旅游 □公益福利 □其他行业 □政府官员 □一般公务员 □企事业单位负责人 □私营业主 □公司高管 □律师 □中层管理人员 □普通职员 □工人 □农民 □教师 □医生□技术人员 □军警 □一般服务人员 □其他____________ 5.您有多少年投资股票、基金、外汇、金融衍生产品等风险投资品的经验？ □A.没有经验 □B.少于2年 □C.2至5年 □D.5至8年 □E.8年以上 6．以下哪项描述最符合您的投资态度？ □A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报 □B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动 □C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失 □D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失 7.您倾向购买下列哪种期限的信托产品？ □A.12个月以下 □B.12-18个月 □C.18-24个月 □D.24个月以上 8．您认为目前中铁信托产品收益率处于哪种水平？ □A.较低 □B.适中 □C.较高 9.您更愿意认购下列哪些投资领域的信托产品：（可多选） □A.基础设施 □B.房地产 □C.工商企业 □D.金融市场 □E.阳光私募 □F.PE类 10.您是否愿意委托中铁信托为您进行长期理财？ □A.否。 □B.是。如果是，请继续选择： a.在您的信托项目结束时自主指定下一个信托项目并由中铁信托根据您的指令代您划拨资金； b.与中铁信托签署一份长期、收益率固定的信托合同，由中铁信托代您选择项目。 11.您是通过哪种方式了解中铁信托产品的？ □A.报纸 □B.网络 □C.亲友介绍 □D.银行 □E.其他_________________ 12.您是否购买过其他信托公司产品？□A.有,____________□B.无 本人承诺用于购买信托产品的资金为合法资金，提供上述的信息真实、有效，如有不实，愿承担一切责任。 客户签名：________________ 日期：______年_____月_____日 ______________________________________________________________________ 以下内容由客户经理负责调查填写： 1、客户信托资金是否为本人自有？ □A.是，信托资金来源于____________ □B.否，信托资金来源于___________ 2、客户身份识别:_______________ □A.外籍及港澳台地区的自然人客户； □B.注册地或常住地为新疆、西藏等敏感地区的客户； □C.政要等敏感职业客户； □D.交易金额与职业身份、年龄明显不符合的客户； □E.不愿意提供真实、全面基本信息的客户； □F.委托人与受益人非同一个人的客户； □G.信托计划成立后一个月内，非正常转让信托受益权的客户。 □H.正常 3、反洗钱风险等级划分：_______________ □A.符合以上条件1条及以下的为“低风险客户”；□B.符合2至3条为“中等风险客户”，□C.符合4条及以上为“高风险客户”；□D.对于监管机关提供的黑名单人员、犯罪份子、司法、侦查和人民银行调查过的客户直接归为公司的黑名单客户。 客户经理签名_______________________ ______年______月______日 1