民生控股股份有限公司.pdfVIP

民生控股股份有限公司 2016年度内部控制评价报告 民生控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制 监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公 司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司截至2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制， 评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事 会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部 控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由 于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此 1 外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序 遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，公司于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已 按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有 效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，公司于内部控制评 价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项 以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括公司本部、北京民生典当有限 责任公司（以下简称民生典当）、民生保险经纪有限公司。纳入评价范围 单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的96.28%。 2 纳入评价范围的重点领域包括: 1.内部控制环境 （1）组织架构 根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和公司章程的规定， 公司建立了以股东大会为权利机构、董事会为决策机构、监事会为监督机 构、经理层为执行机构的内部控制组织架构；确立了股东大会、董事会、 监事会、经理层之间权利制衡关系，以确保公司决策、执行、监督检查程 序的顺畅运行，相关岗位职责得到切实履行，为管理目标的实现提供组织 保障。报告期内为满足公司经营管理和业务发展需要，公司将公司办公室 与企划部实行合署办公，进一步提高了公司办公效率。公司控股子公司民 生典当正式启动全国布局，顺利完成成都分公司的设立工作，为公司品牌 化、连锁化经营迈出了关键性的一步。 （2）发展战略 董事会下设战略发展委员会并对董事会负责，战略发展委员会各委 员熟悉公司业务经营运作特点，了解国家宏观政策及行业发展，对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。公司根据发展战略，制 定年度工作计划，编制全面预算，并对年度目标进行分解，逐一落实。 报告期内，公司秉承“因势而变，顺势而为”，又保持相关稳定的 原则，针对公司面临的新形势、新情况，进一步明确了公司发展战略的实 施重点是集中资源重点发展科技创新业务，促进公司业务转型、战略转型， 3 力争把公司打造成有较大资产规模、业务规模、有较高盈利水平、有发展 后劲的优质上市公司，确保上市公司的长期可持续发展。 （3）内部审计 公司风险控制部独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉， 对审计中发现的问题和缺陷，按照《内部审计制度》中既定的工作程序进 行报告，对于发现的经营管理和内部控制方面的重大缺陷，风险控制部有 权直接向董事会及其审计与风险控制委员会、监事会报告，并督促相关部 门采取积极措施予以改进和优化。