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环境管理体系认证－第十讲 主讲教师：谢武明 第五章 环境管理体系内部审核活动 一、内部审核的完成 二、内部审核后续活动 1、纠正、预防和改进措施的区别 2、措施的跟踪验证 内审报告和跟踪 1 内审实施报告 (1) 编制内审实施报告(格式见：表7)。 (2) 内审实施报告中要附有不符合的正确记录和纠正措施要求。 2 内审实施报告后的跟踪 (1) 接受完成纠正措施的汇报。 (2) 确认纠正措施是否按计划得到实施。 (3) 向受审核部门传达对纠正措施的评价。 (4) 必要时制定确认纠正措施有效性的内审跟踪计划。 跟踪审核验证 (1) 确认纠正措施的适当性和有效性。 (2) 所实施的纠正措施的效果得到确认后，则纠正措施完成。 ? 根据不符合项的性质或程度，采用不同的纠正跟踪验证方式： l）对受审核方再次组织部分要素的现场审核以检查纠正措施的效果——适用于严重不符合或只有到现场才能验证的轻微（一般性）不符合。 2）根据受审核方提交纠正措施的实施记录，审核员进行书面评审以验证是否已完成——适用于轻微（一般性）不符合。 3）在监督审核时再予复查——适用于短期内无法完成而又制订了纠正措施计划的轻微（一般性）不符合项。 跟踪审核验证 ? 纠正措施完成期限： l）严重不符合项一般在三个月内完成，其中由相当数量同类性质的轻微不符合形成的严重不符合项完成时间可再短些。 2）轻微（一般性）不符合项在一个月内完成。 3）观察项可在现场审核期间由受审核方立即完成整改。 内部环境审核完成报告 见表8。审核报告是在审核组长指导下编写的，审核组长对审核报告的准确性与完整性负责。报告中包含下列内容（ISO14011）： ? l.受审核方和委托方的名称； ? 2.商定的审核目的、范围和计划； ? 3.商定的审核准则，包括一份审核引以为据的引用文件清单； ? 4.审核的持续时间和日期； ? 5.参与审核的受审核方代表身份； ? 6.审核组成员身份； 内部环境审核完成报告 ? 7.报告内容的必威体育官网网址要求； ? 8.审核报告分发单位清单； ? 9.审核过程的简介，包括其间遇到的障碍； ? 10.审核结论，如： 1）环境管理体系对审核准则的符合情况； 2）体系是否得到了正确的实施与保持； 3）内部管理评审过程是否足以确保环境管理体系的持续适用性与有效性。 第六章 环境管理体系内部审核员 一、内部审核员的作用 1、建立和运行环境管理体系的骨干力量 2、对环境管理体系的运行进行检查和监督 3、对环境管理体系的保持和持续改进进行参谋 4、在管理层与员工之间架起沟通的桥梁 二、内部审核员的职责和工作任务 1、内部审核组长的职责和工作任务 2、内部审核员的职责和工作任务 第六章 环境管理体系内部审核员 三、内部审核员的选择和能力要求 1、内部审核员的选择 2、内部审核员的能力要求 个人素质 具有应用专业知识、审核知识的技能和本领 第六章 环境管理体系内部审核员 一、内部审核员能力的评价 1、能力评价的主要内容 2、能力评价的主要步骤 二、内部审核员能力的保持和提高 1、实施继续培训 2、开展内部实践与研讨 3、定期考核 第六章 环境管理体系内部审核员 教育与工作经历????审核员至少应接受过中等教育，或具有同等学历。????审核员应具备必要的工作经历，这些经历应有助于发展下列方面（部分或全部）的技能和学识：????a. 环境科学与技术；????b. 设施运行的技术因素与环境因素；????c. 环境法律、法规及相关文件的有关要求；????d. 进行审核所依据的环境管理体系与标准；????e. 审核程序、过程与技术。 第六章 环境管理体系内部审核员 ?仅接受过中等教育或同等学历的审核员应具有至少5年的有关工作经历。如果该员圆满地完成了正式的“中等后”全日制或业余教育，且其修业内容部分或全部属于上述范围，则可放宽工作年限要求，但缩减的时间不得超过学习上述内容的时间，同时不得超过一年。 取得学位的审核员应具有至少4年的工作经历。如果该员圆满地完成了正式的“中等后”全日制或业余教育，且其修业内容部分或全部属于上述范围，则可放宽工作年限要求，但缩减的时间不得超过学习上述内容的时间，同时不得超过两年。 第六章 环境管理体系内部审核员 5．审核员培训????除上述要求外，审核员还须接受正式培训和在岗培训，取得从事审核的能力。这类培训可由审核员所在的组织提供，也可由外部组织提供。 5.1 正式培训????正式培训课程应有：????a. 环境科学与技术；????b. 设施运行的技术因素与环境因素；????c. 环境法律、法规及相关文件的有关要求；????d. 进行审核所依据的环境管理体系与标准；????e. 审核程序、过程与技术