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北新建材 全面内控建设发展规划  北新集团建材股份有限公司 二零一二年六月  目 录 一、公司基本情况 2 二、工作指导思想 3 三、中长期建设目标 3 四、现状评估 4 五、工作方式基本框架 4 六、工作阶段设定及各阶段具体任务 5  一、公司基本情况 北新集团建材股份有限公司（以下简称“北新建材”）是国务院国资委直属中央企业中国建材集团（世界500强企业）旗下的A股上市公司，1979年在邓小平同志的亲切关怀下在北京市海淀区划地一平方公里由原国家建材部投资成立。公司秉承中国建材集团“善用资源，服务建设”的核心理念，贯彻以“五化+KPI”为核心的“三五”管理模式，现已发展成中国最大的新型建材产业集团和亚洲最大的石膏板产业集团。 母公司主营业务是新型建筑材料、新型墙体材料、新型房屋、化学建材、装饰装修材料及配套产品的技术开发、制造、销售和技术服务等。主要产品有纸面石膏板、轻钢龙骨制品、岩棉制品、矿棉制品和建塑异型材、塑料管材管件、高档涂料产品等新型建筑材料。 北新建材以“绿色建筑未来”为产业发展方向核心理念，致力于提供“低碳、节能、环保”的绿色建材和绿色建筑解决方案，持续引领中国新型建材和新型房屋的未来。公司的战略目标是到2015年，发展成为核心业务世界第一，有自主品牌、有自主知识产权、有国际竞争力的世界级新型建材产业集团。 为了贯彻实施公司发展战略规划，有效控制和应对战略风险、财务风险、市场风险、运营风险等各种风险的考验，保证公司战略目标、经营目标、资产安全目标等各项目标的顺利实现，持续增强公司的盈利能力和抵御风险的能力，进一步完善以全面风险管理为导向的内部控制机制，为公司的健康发展搭建起坚实的内部管控平台，认真履行《企业内部控制基本规范》及配套指引、北京市证监局颁布的各项规定和要求，不断提升管理水平，依照公司自身实际编制了全面内部控制体系建设发展规划。 二、工作指导思想 北新建材坚持以科学发展为主题，以加快转变发展方式为主线，解决管理中存在的突出问题和薄弱环节，通过自主优化、引进吸收、创新发展，积极推进管理，整体分步实施试点先行推广促进持续、稳定、健康发展。目前，公司建立了符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成了科学的决策、执行和监督机制公司已在法人治理、信息披露、财务管理、生产经营、行政人事管理等各方面建立了内控制度，并已得到有效执行设有独立的内部审计部，制定了《内部审计制度》配备了名专职审计人员关于北京辖区上市公司内控规范实施工作的补充通知整体分步实施试点先行推广公司将2012、2013?年作为内控体系全面建设阶段，使内部控制体系涵盖公司内部的各项业务和各个业务层面，保证经营活动得以顺利、规范运行。2014、2015?年对公司内部控制运行的状况进行系统观察、定期评估，及时发现内部体系运行过程中由于经营环境变化、业务发展、组织调整等各方面原因所引起的业务流程变化或可能存在的风险，持续性地改进。（一） 　　2012-2013年的主要工作为本部及各子公司内部控制管理体系，并依据阶段性的自我评价，持续完善公司的内部控制管理体系，使内部控制涵盖公司的各项业务。此阶段主要工作如下： 　　1、认真梳理，全面摸清公司内部控制状况。对照《企业内部控制基本规范》及其?18?个配套指引关于内部控制建设内容和全面风险控制的要求，认真梳理公司内部控制的现状，找出差距，发现问题，编制详细的风险梳理清单，梳理并完善内部控制制度和流程体系。 　　2、在全面摸清公司内部控制的基础上，按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，制订公司内部控制计划，?明确指导思想与预期目标、内部控制建设等，建设重点，细化内部控制建设各个阶段的工作任务与目标　　3、根据内部控制建设规划，陆续在合并报表范围内各子公司建立并完善内控体系建设，包括编制内部控制手册进行内部测试组织内控缺陷整改内控等相关工作。 　　4、对于公司已完成内控建设的职能部门和子公司，按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，持续梳理更新流程，完成测试，并编制自我评价报告。至2013?年底，公司将全面完成对全公司内控体系的建设和推广工作，覆盖率达到100%。 2014-2015年在全公司范围内实施《内部控制手册》，发现过程中可能存在的问题，并采取进一步的改进措施，及时发现由于经营环境变化、业务发展、调整等各方面所引起的业务流程变化或可能存在的风险，采取进一步改进措施，修订《内部控制手册》 6 北新建材全面内控建设发展规划 1