期货法律法规证公券司为期货公司提供中间介绍业务试行办法练习题中大校.docVIP

2010年期货法律法规《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》练习题 总分：46分 及格：0分 考试时间：100分 一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） (1)证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（　　）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。 (2)证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（　　）各项风险控制指标符合规定标准。 (3)证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（　　）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 (4)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（　　）。 (5)证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（　　）的风险监管指标持续符合规定的标准。 (6)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（　　）的中国证监会派出机构备案。 (7)证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（　　）。 (8)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。 (9)证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（　　），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 (10)为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（　　），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。 (11)证券公司除了下列（　　）行为，都要受到处罚。 (12)证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（　　）年。 (13)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（　　）亿元。 (14)证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 (15)证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。 (16)证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（　　），但因证券公司发债提供的反担保除外。 (17)证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）万元以上5万元以下的罚款。 (18)证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（　　）月末的风险监管报表。 (19)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（　　）。 (20)（　　）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 (21)中国证监会自受理申请材料之日起（　　）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 (22)证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（　　）直接对客户承担。 (23)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内） (1)为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，目的是（　　）。 (2)证券公司不得（　　）。 (3)当出现（　　）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 (4)证券公司应当建立完备的协助开户制度（　　）。 (5)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（　　）服务。 (6)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（　　）事项。 (7)证券公司申请介绍业务资格，应该符合（　　）风险控制指标标准。 (8)证券公司与期货公司（　　）委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 (9)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。 (10)证券