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投资者关系管理制度 目 录 第一章 总则 2 第二章 投资者关系管理的内容和方式 3 第三章 投资者关系管理负责人及其职责 5 第四章 投资者关系管理职能部门及其职责 7 第五章 现场接待细则 8 第六章 附则 9 总则为了进一步加强深圳市天威视讯股份有限公司（以下简称公司）与投资者和潜在投资者（以下称“投资者”）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所投资者关系管理指引》和公司章程等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，实现公司和投资者利益最大化的战略管理行为。投资者关系管理的基本原则充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司主动披露投资者关心的其他相关信息。 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所对公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时注意尚未公布信息及其他内部信息的必威体育官网网址，一旦出现泄密的情形，公司按有关规定及时予以披露。 投资者机会均等原则。公司公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。 诚实守信原则。公司的投资者关系工作客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。 高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。 互动沟通原则。公司主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。 投资者关系管理的目的：促进投资者对公司的了解和认同；树立尊重投资者的理念；促进公司诚信自律、规范运作；通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，提高公司透明度，改善公司治理结构。公司的投资者关系管理工作客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。公司开展投资者关系活动时注意尚未公布信息及内部信息的必威体育官网网址，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。投资者关系管理的内容投资者关系管理的工作对象：投资者；证券分析师及行业分析师；财经媒体及行业媒体等传播媒介；其他相关机构。公司与投资者沟通的方式包括但不限于：公告（包括定期报告和临时报告）；股东大会；说明会；一对一沟通；电话咨询；邮寄资料；广告、媒体、报刊或其他宣传资料；路演；现场参观；公司网站。投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要包括：公司的发展战略；法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息； 企业文化；投资者关心的与公司相关的其他信息。）上公布；公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。 公司应当在年度报告披露后十日内举行年度报告说明会，公司董事长（或总经理）、财务总监、独立董事（至少一名）、董事会秘书、保荐代表人应出席说明会，会议包括以下内容： 公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险； 公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发； 公司财务状况和经营业绩及其变化趋势； 公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失； 投资者关心的其他问题。 公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容包括日期及时间（不少于两个小时）、召开方式（现场/网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单等。 公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。 公司应避免由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展等事项作出发言。 投资者关系管理负责人及其职责公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。从事投资者关系管理须具备以下素质：对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、流程、管理、研发、市场营销、财务