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中国技术创新和产业升级作用机制研究 　　摘 要：粗放式经济增长模式使得产业结构升级问题日益突出。本文从不同角度探讨了技术创新和产业升级之间的作用机制。结果表明，中国工业的技术创新对产业升级有明显促进作用，同时产业升级也会提升技术创新能力。由此我们可以利用技术创新和产业升级之间的良性互动来加速产业的升级。 　　关键词：技术创新 产业升级 作用机制 　　一、引言 　　自创新理论提出至今，技术创新逐渐被公认为产业升级重要因素之一。1975年的AU产业升级模型从产品创新和过程创新两个方面为切入点，分析了产业内多样化竞争以及产业格局的形成和演进过程。著名的NW模型也从多个角度出发演绎了技术变迁和产业升级的动态演化的机理过程，Anderson（1990）运用技术变革循环模型指出技术间断和主导设计的出现推动了产业的不断地升级，而Gereffi（1999，2005）也将国际投资和国际贸易引致的技术进步视为产业升级的一个动力。 　　国内的学者也纷纷提出了独特的见解。陈敦贤（2000）认为，知识的创新和技术的进步是产业结构高度化和产业升级的核心；林毅夫、蔡 和李周等（1999）指出，发展中国家应该发展具有比较优势的产业和技术结构，才能实现要素禀赋结构的快速升级和产业的升级。 　　目前，关于技术创新和产业升级的作用机制研究还是比较少。罗斯托的主导产业理论认为技术创新通过强扩散效应的主要部门促进其他部门的转型升级。傅家骥也提到技术创新是影响产业升级和结构转换的核心因素。 　　数据表明，2008年我国工业行业的增加值结构中，低技术行业的份额为31%，中低技术行业的份额为13.9%，中高技术行业的份额为32.3%，而高技术行业的份额为22.8%。与之前比较，低技术行业和中低技术行业的比重有所下降，而中高技术和高技术行业的比重却有所上升。说明我国工业正在不断的产业升级中，然而低技术和中低技术行业仍然占比过大。我们再来看看同时期工业RD投入结构情况，低技术行业占比9.1%，中低技术行业的比例为21.2%，中高技术行业的比例是47.3%，而高技术行业的比例占22.4%。与之前相比，我国工业的RD资源有向中低技术行业和中高技术行业倾斜的迹向，我们还需更合理的分配RD资源，使得产业升级得到更好支撑。 　　二、技术创新和产业升级作用机制理论分析 　　（一）技术创新对产业升级的作用机制分析 　　1.技术创新对产业升级的资源环境传递机制 　　技术创新→原料→产业升级 　　技术创新通过更加节能环保的原材料或者利用具备多种功能的原材料使得原料的总体投入减少，从而达到产业升级。 　　技术创新→人力资本→产业升级 　　技术创新使得劳动生产率提高，企业不仅可以通过更少的劳动力投入达到更大程度上的产出，而且可以通过机械替代简单重复的劳动力，达到更高的生产效率。 　　技术创新→资金投入→产业升级 　　技术创新可以使得整个行业的收益率提高。根据资本的趋利性特征，资本会从低收益率的部门向高收益率的部门进行转移，使得部分企业有更多的资金实力进行更大程度上的投资和自主研发，从而促进了产业的转型升级。 　　2.技术创新对产业升级的市场环境传递机制 　　市场环境对产业升级的影响主要是指市场需求结构对产业结构的导向问题。在市场需求的带动下，厂商开始通过渐进式的创新逐渐地改善工艺，直到发生根本性的创新之后，新产品的问世满足了市场的需求，推动了产业结构的升级。 　　3.技术创新对产业升级的政策环境传递机制 　　政府通过营造有利于产业发展的政策环境来鼓励技术创新，进而达到产业的转型升级。如政府通过财政政策的支持可以避免因资金紧缺导致的企业运作困难和加强企业的科技投入能力等。 　　（二）产业升级对技术创新的作用机制分析 　　1.产业升级对技术创新的资源环境传递机制 　　原料→产业升级→技术创新 　　在原材料价格的上涨，尤其是大宗产品的价格上涨，资源的严重消耗和环境的剧烈污染等客观因素的条件下，我国的产业升级形成了外部压力的倒逼机制。 　　产业升级→人力资本→技术创新 　　产业的不断升级使得企业对专业性人才需求不断提高。为了吸引人才，企业不得不靠提高劳动报酬，这势必造成企业成本的上升。为了消除这种不利影响，企业就必然要通过先进的技术和现代化管理达到更高层次上的效益，于是，整个行业被逼上了依靠技术创新实现持续发展的集约型道路。 　　产业升级→资本流动→技术创新 　　产业的升级使得资本从低收益率的部门流向了高收益率的部门。对于低收益率部门来说，为了自身的存活，它必须依靠手中有限的资源逼迫自己进行技术创新；而对于高收益率的部门来说，资本的流入使得它自身的资金实力加强，因此企业有更高的积极性和实力去开发新技术。 　　2.产业升级对技术创新的市场环境传