制度标准化改造指导意见(2016.7.15).docVIP

制度标准化改造 经营管理科 二○一六年七月 一、制度标准化改造的意义 （一）制度标准化改造是中石化党组“塑造中国石化管理模式”、“建立统一的标准化制度体系”要求。 （二）制度标准化改造是河南油田“制度至上、依法治企”的内在需要。 （三）制度标准化改造是提升企业生产经营管理水平的有效措施。 （四）制度标准化改造是制度信息化建设的必然要求。 二、制度标准化改造的目标 （一）通过全面梳理、优化现行管理制度，形成“全面覆盖、责权明晰、流程科学、管理高效”的河南油田管理制度体系。 （二）按照总部制度标准化体系建设的要求，实现制度体系规范、模板统一和标准化。 （三）通过制度的标准化实现制度管理的信息化，完成与中石化总部制度体系的无缝对接，实现油田管理制度的互通、共享。 （四）通过制度标准化改造实现油田管理者意志在基层矿、站的落地、生效。 （五）问责“不好使”、“不管用”、“操作性不强以及职责不清、流程不畅、效率不高的制度主办部门和单位的行政责任。 三、制度标准化改造工作遵循的原则 河南油田制度标准化改造工作遵循“统一、规范、实效、继承、创新”的原则。 统一：一个体系，一套文本，一项机制 规范：内容标准，流程规范，职责明确 实效：要求清晰，设计简明，执行高效 继承：总结经验，分析提炼，吸收固化 创新：博采众长，提升优化，自我完善 四、中国石化标准化制度体系概述 中国石化标准化制度体系的定义：以规范的管理机制为基础，按照科学的制度类别、层级和类型标准，运用标准化制度模板构建的涵盖中国石化全部业务领域的制度集合。标准化制度体系构成如图1所示。 图 1 标准化制度体系构成图 中国石化对制度约定是：制度指中国石油化工集团公司及各企事业单位、中国石油化工股份有限公司及各分（子）公司（以下统称中国石化）按照规定程序印发的具有长期普遍约束力的规范性文件。 （一）以业务分类为基础进行制度分类别 1．业务分类框架 制度的核心价值之一是为保证业务高效运行提供规范。业务分类框架以价值链为原则，体现公司对业务集中管理的要求和对业务共享的服务支持。 （1）业务横向分类 中国石化公司总体业务在横向上分为30大类，并归集为A、B两类（见图2），涵盖公司全部业务领域和管理职能领域。 图 2 中国石化业务分类总体框架图 A类业务是指主营业务、配套业务及相关业务，共12大类。 主营业务是体现向客户交付最终产品的价值链；配套业务是根据业务规划把投资转化为生产环境，体现向生产领域交付生产环境的价值链；相关业务一般都有各自独立的价值链和行业属性，按各自行业价值链进行业务框架的搭建。 B类业务是指管理、服务和支持领域业务，共18大类。公司的管理、服务与支持业务按相对独立的职能线条进行细分，贯穿于A类业务，形成对A类业务各价值链的管理、服务和业务支持职能。 关于业务分类的说明与界定，具体如附件1所示。 （2）业务纵向细分 在公司总体业务横向划分30大类的基础上，引入流程管理理念，按照其不同的业务流程或管理职能，将各项大类业务纵向依次细分为中类业务、小类业务。 据此，上述30大类业务纵向细分为162个中类业务，中类业务又细分为若干小类业务。以油气勘探与开发业务分类为例，具体如图3所示，其他大类业务的纵向细分具体详见《中国石化业务分类框架》。 图 3 油气勘探与开发业务纵向细分图 2．制度分类别 按照制度管控业务与业务分类相匹配的原则，中国石化标准化制度体系在横向上相应分为30大类制度，纵向上细分为162中类制度和若干小类制度，以油气勘探与开发制度为例（见图4）。 图 4 油气勘探与开发制度分类 （二）以适用范围为依据划分制度层级 总部根据制度适用范围，统一制定全公司的制度层级方案，按照“下位制度”不得违反“上位制度”的原则，将制度体系划分为基本制度、通用业务制度、板块业务制度和企业制度四个层级（见图7）。 图7 制度层级划分图 第一层级：基本制度，是指依据国家法律法规与政策，规范公司法人治理结构，满足行业监管要求，反映公司共同遵循价值理念和行为基本准则，适用于全系统的制度。其具体内容包括： 中国石油化工集团公司章程/中国石油化工股份有限公司章程/中国石化股东大会议事规则/中国石化董事会议事规则/中国石化监事会议事规则/中国石化信息披露制度/中国石化董事会战略委员会工作规则/中国石化董事会审计委员会工作规则/中国石化董事会薪酬与考核委员会工作规则/中国石化独立董事工作制度/中国石化投资者关系工作制度/中国石化董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规定/中国石化雇员证券交易守则/中国石油化工股份有限公司认股权与债券分离交易的可转换公司债券之债券持有人会议规则/员工