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* 第三讲 科学研究中的数据处理 第三讲　 科学研究中的数据处理 清华大学科学技术与社会研究中心 雷　毅 * 第三讲 科学研究中的数据处理 主要讨论的内容 1．研究数据的重要性。 2．篡改和伪造数据的表现以及危害。 3. 研究数据获取与使用中的行为规范。 * 第三讲 科学研究中的数据处理 一、研究数据的重要性 研究数据是科学研究客观性和真理性的基础。 数据收集和记录对后续研究意义重大。任何数据收集和记录过程中的错误都将无法保证后续研究工作的真实性，并可能会整个研究造成严重后果。 当今科研不端行多发生在数据收集、记录和保存环节，其中包括有意行为和因不了解和忽视相关规定、或有关诚信规范，而无意发生的不端行为。 数据的收集和保存是一个复杂的过程，科研人员必须全面了解研究数据收集和记录过程中的基本规范。 一个合格的研究者，在收集和记录研究数据时必须遵循基本原则和规范。 * 第三讲 科学研究中的数据处理 二、篡改和伪造数据的危害 典型案例 黄禹锡事件 舍恩事件 “汉芯”系列芯片造假事件 * 第三讲 科学研究中的数据处理 黄禹锡事件 韩国“克隆先锋”——首尔大学教授黄禹锡2004年发表在美国《科学》杂志上的有关胚胎干细胞的研究成果和他2005年发表的论文都是造假，他所谓的“独创的核心技术”无法得到认证。 * 第三讲 科学研究中的数据处理 当代科学史上规模最大的学术造假丑闻 ——“舍恩事件” 2002年11月1日，前美国贝尔实验室科学家舍恩及其８名合作者在《科学》杂志上发表简短声明，宣布将撤消2000年至2001年期间在《科学》杂志上发表的８篇论文。这８篇论文的第一作者都是舍恩。 舍恩（Jan Hendrik Sch?n）生于德国，34岁， 1998年获博士学位。 * 第三讲 科学研究中的数据处理 两年多时间里在《科学》、《自然》和《应用物理通讯》等全球著名学术期刊上发表的论文均为超导、分子电路和分子晶体等前沿领域，其中一些研究还被认为是突破性的。 一度被认为是物理学界快速升腾的希望之星，认为他迟早会得诺贝尔奖。 舍恩和鲍哲南等人合作，在2001年10月18日英国《自然》杂志和2001年12月7日美国《科学》杂志上发表了两篇论文，宣布制造出了世界上最小的纳米晶体管。此项成果被选为美国《科学》杂志2001年世界十大科学突破之首。 * 第三讲 科学研究中的数据处理 正是这两篇论文中相似的数据，引发了贝尔实验室以外的科学家对舍恩研究工作的质疑。 ?其他科学家随后进行的研究，却无法重复舍恩的实验结果。尤其令科学界怀疑的是，舍恩的很多论文虽然描述了一系列不同设备的实验，但部分数据看上去却一模一样，有一个“噪音”图形甚至完全相同，而这种数据本应是随机的。 贝尔实验室2002年5月邀请5名外界科学家组成独立调查小组，对此事展开调查。 * 第三讲 科学研究中的数据处理 调查小组在长达125页的报告指出：有“令人信服”的证据表明，在1998年至2001年期间发表的24篇论文中，舍恩至少在16篇论文中捏造或篡改了实验数据，而且这些造假都是在合作者“毫不知情”的情况下进行的。 * 第三讲 科学研究中的数据处理 调查报告同时也附上了舍恩自己的解释。舍恩承认自己在科研工作中犯了错误，并“深感遗憾”，但同时声称这些错误的产生是研究工作过于复杂的结果。 贝尔实验室已经于2002年9月25日宣布中止了与他的雇佣关系，将其开除。? 德国研究协会(DFG)于当年9月27日宣布，对该事件成立一个专门调查委员会。如果调查委员会认定舍恩的科学造假行为成立，他将受到制裁。 * 第三讲 科学研究中的数据处理 我国“汉芯”系列芯片造假事件 * 第三讲 科学研究中的数据处理 三、数据获取与使用中的行为规范 数据获取与使用中的行为规范包括： 研究数据的收集与管理， 实验数据的准确、可靠，数据的使用权， 数据的共享、保存与使用。 * 第三讲 科学研究中的数据处理 （1）数据收集 应保证获得这些数据的条件是真实的而不是虚构的。 应确保收集和保存实验数据的完整性。 不能为了某种目的筛选和篡改原始数据。 在收集特殊数据时应当事先获得授权许可。 应确保数据收集方法和技术的可靠性。 * 第三讲 科学研究中的数据处理 （2）数据记录 数据记录应当与数据的获得同步。 应精确地记录数据。 严格按照有关程序和规则记录数据。 * 第三讲 科学研究中的数据处理 （3）数据保存 应以严谨的方式保存数据。 原始数据应由产生这些数据的机构和人员共同保存。 要小心保存涉及机密或敏感数据。 应预先达成涉及数据保存事项的相关协议。 遵守数据保存期限方面的规定。 * 第三讲 科学研究中的数据处理 德国马克斯?普朗克协会有关数据保存的规定 作为出版的基础，原始数据必须交给产生这些数据的研究所或研究机构中的