冀商基金制度2013。2修订.docVIP

管理制度汇编 河北冀商股权投资基金管理有限公司 2013年02月 目 录 基金募集管理办法 2 投资管理办法 4 部门设置及岗位职责 8 业务档案管理办法 12 员工考评办法 14 基本薪酬制度 20 业务奖励办法 26 费用管理办法 28 保 密 制 度 30 行政常用表格 33 作为公司员工，本人知悉并承诺遵守公司发布的管理制度。 员工签名： 2013年月 基金设立管理办法 鉴于公司目前所管理的基金数量不断增多，资金规模不断增长，为了高效地开展募资业务，规范募资标准体系，特制定本办法。 基金的分类及募集策略 根据公司目前管理和拟发起的基金情况，将基金分为母基金、子基金和专项基金三大类，根据不同的类别实施有差别的募集策略。 母基金 指由公司独立发起和管理的基金，如冀商中小企业发展基金。母基金是机会投资基金，不限行业，同时还将对子基金和专项基金的发起提供必要的投资支持；母基金会选择性与子基金共同投资，协助子基金、专项基金成长和壮大。 子基金（系列基金） 由冀商进行品牌、技术、管理输出，由区域或行业合作伙伴提供首期募资渠道，共同发起的区域或行业基金，如冀商能源基金、冀商通用航空基金、冀商（内蒙古）股权投资基金等。 子基金的发起主要选择在基金拟发起地区具有广泛的募资渠道资源、良好的信誉和社会关系、并具备一定实力的合作伙伴，签署《合作协议》；由本公司作为普通合伙人，合作方予以协助而发起，在基金发起后，由本公司为主进行管理。 专项基金 由冀商与合作伙伴共同组建基金管理部、或共同作为GP而发起的基金。如XX文化产业基金。 所选择的合作对象具有全国性品牌影响力，拟投资产品具有优秀的财务模式和一定的不可替代性，合作方式一般由冀商基金管理公司作为普通合伙人，双方共同组建基金管理部负责基金管理；特殊情况下，可实施双GP合作管理。 募资流程管理 立项决策 母基金、专项基金发起由基金部提交基金发起《项目建议书》，董事会决策；子基金发起由董事长决策。项目决策通过后，与合作伙伴签订《合作协议》，并组建基金筹备组，制定《实施推进计划》。计划周期一般为4-8个月。 征集意向出资人 制作《募集说明书》，通过拜访、电话访问、朋友介绍、邮寄资料等多种方式与潜在投资人沟通，征集意向出资人，潜在投资人应签署《出资意向书》。此周期一般为1-3个月。 基金路演 准备路演报告，面向《出资意向书》签署人组织基金说明会，系统阐述基金的发起、运营和管理，认同基金投资理念和管理团队的投资人可签署《出资认购书》。 发起人会议 当签署《出资认购书》的发起人承诺出资规模高于募集预期时，召开发起人会议，向发起人详细阐述《合伙协议》、《基金章程》、《资金托管协议》、《资产管理协议》等法律文件，发起人审议并通过上述文件后，签署《合伙协议》，以便于基金注册；同时，选举并成立联合管理委员会。为方便基金注册，发起人会议前应通知发起人携带签订法律文件所需准备的资料和印章。 基金注册 收集全部发起人资料后，进行基金的工商注册，开设基本账户和托管账户；账户开设后，通知合伙人首期出资到位，并准备召开合伙人会议。一般为15-30天。 合伙人会议 在合伙人首期出资到位后，召开合伙人会议，签署《基金章程》、《资金托管协议》、《资产管理协议》等法律文件，选举联合管理委员会主席、副主席，选举并成立投资决策委员会 投资管理办法 鉴于公司目前所管理的基金数量不断增多，资金规模不断增长，为了高效地开展投资业务，防范投资风险，特制定本办法。 投资流程管理 项目搜集 项目信息来源于广泛的渠道，包括：（1）项目部业务拓展；（2）合伙人推荐；（3）冀商顾问团队提供；（4）与国内外基金结为策略联盟，互通信息，联合投资；（5）建立广泛的合作关系，不断拓展项目来源。 2.项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。 3.项目立项 项目投资经理将《项目概况表》报经公司项目考评会讨论，对于通过考评会的项目，予以立项，由项目投资经理填写《立项审批表》。考评会可以通过电话会议的方式进行。立项批准一般在两个工作日内完成，经投资负责人批准后，进行尽职调查准备工作。 4.锁定优质项目 对于已立项的项目，在5个工作日内，与企业方签署《必威体育官网网址协议》和《投资意向书》，尽快锁定优质项目。 5.尽职调查 项目投资经理牵头组织对企业的尽职调查，包括：一般性调查、市场调查、财务调查和法务调查，如有必要，申请公司聘请专业的中介机构（如会计师事