附表21-24(消费者权益保护).docxVIP

附表21　保险消费投诉重大上访及群体性事件风险管控自查情况表（基础管理情况）填表单位（盖章）：自查项目自查具体内容自查结果（是/否）自查结果相关内容依据制度建设是否制定保险消费投诉重大上访及群体性事件应急报告制度　　《保险业重大突发事件应急处理规定》（保监会令2003年第3号）、《保险消费投诉处理管理办法》（保监会令2013年第8号）、《关于加强保险业突发事件应急管理工作的通知》（保监发〔2011〕45号）、《关于进一步加强保险业风险防范工作的通知》（保监发〔2012〕49号）、《厦门保险业突发事件应急预案（修订）》及相应分类应急预案（厦保监发〔2012〕54号）是否制定保险消费投诉重大上访及群体性事件应急预案　　是否建立保险消费投诉重大上访及群体性事件监测预警和风险防范工作机制　　是否建立保险消费投诉重大上访及群体性事件责任追究制度　　落实执行是否明确监测预警、风险防范及应急处置等各项任务的责任部门、责任人和联系人　　是否建立值守工作制度和风险预警信息指标体系　　是否对营业场所业务、客户服务电话和消费投诉内容等进行跟踪监测　　是否按规定及时向监管机关报告公司及分支机构的保险消费投诉重大上访及群体性事件　　是否将保险消费投诉重大上访及群体性事件风险防范和应急处置工作内容纳入考核范围　　是否对保险消费投诉重大上访及群体性事件的责任人员进行责任追究处理　　填表人： 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　联系电话： 填表日期：　　　　　　公司主要负责人签字：注：1.自查结果只需填报“是”或“否”。2.自查结果相关内容：自查结果为“是”时，则填报相关制度名称、文号等；自查结果为“否”的，则填报具体情况、整改内容及工作时限等。　附表22保险消费投诉重大上访及群体性事件风险管控自查情况表（群体性事件及风险隐患清单）填表单位（盖章）：序号保险机构涉及地区发生时间涉案金额（万元）险种类型涉及人数保险消费投诉原因风险分级处置结果风险评估备注省、自治区、直辖市地级市1　　　　　　　　　　　2　　　　　　　　　　　3　　　　　　　　　　　4　　　　　　　　　　　5　　　　　　　　　　　　……　　　　　　　　　　　　总计　　　　　　　　　　　　填表人： 联系电话： 填表日期：　　　　　　　公司主要负责人签字：注：1.填报重大上访及群体性事件和风险隐患的范围为：2014年当年发生的重大上访及群体性事件（包括已处理和尚未处理完结），以前年度发生、截至2014年11月底尚未处 理完结的重大上访及群体性事件。2.发生时间是指重大上访及群体性事件首次发生的具体时间，按××年××月××日填报。3.险种类型，人身保险公司按“普通”、“分红”、“万能”、“投连”、“其他”5类填报；财产保险公司按“车险”、“意外健康险”、“企财险”、“责任险”、“其他”5类填报。4.保险消费投诉原因指引发重大上访及群体性事件的保险消费投诉主要原因，按“销售误导”、“理赔纠纷”、“其他保险合同纠纷”3类填报；其中，“销售误导”包括人身保险中因“销售误导”导致的“退保纠纷”和“满期给付纠纷”，同时，要注明保单生效时间（××年××月）。5.风险等级分为3级：一般（指群体上访人数涉及5-20人之间），重大（指群体上访人数涉及20－100人之间），特别重大（指群体上访人数涉及100人以上）.6.处置结果按“已处理完结”、“尚未处理完结”2类填报。7.风险评估按“可控”、“不可控”2类填报。其中：“可控”是指重大上访及群体性事件可以妥善处置；“不可控”指重大上访及群体性事件存在事态蔓延等不可控情形。8.公司应对填报的所有事件另附简要书面材料，内容应包括事件基本情况、事件报告处理过程、后续跟踪处置及风险监测情况。附表23未经客户允许擅自修改保单关键信息情况自查统计表（人身保险公司）填表单位（盖章）：序号项目对客户关键信息进行修改的保单总量（件）抽查保单数量（件）未经客户允许修改保单关键信息的保单数量（件）存在挪用或侵占客户权益的保单数量（件）备注1合 计　　　　　2银邮代理渠道　　　　　3个人营销渠道　　　　　4其他销售渠道　　　　　填表人： 　　　　　　　　　　　　联系电话： 填表日期：公司主要负责人签字：注：1.自查范围为2014年以来对客户关键信息进行修改、保险期间超过一年的人身保险保单。2.客户保单关键信息包括收款人、收款银行账号以及联系电话等。3.保单数量填写数字。附表24两年以上机动车辆保险积压未决赔案清理情况自