信用社案件治理大检查情况总结汇报.docVIP

信用社案件治理大检查情况总结汇报 根据省、市市银监部门的指示精神，我县县联社扎实组织开展案件专项项治理工作，为进一步加强我我县联社案件专项治理工作，，建立案件防范长效机制，保保持案件专项治理工作的连续续性和有效性，落实案件专项项治理各项工作措施，深入开开展合规建设年工作，促进农农村信用社合规文化建设，进进一步营造一个良好的合规文文化建设氛围，确保案件专项项治理和合规建设工作顺利开开展，现将有关工作开展情况况报告如下： 一、组织落实实情况 成立领导小组，精心心组织实施。 为确保顺利开开展案件专项治理工作，我县县联社专门成立了领导小组，，由联社×××主任任组长，，×××、×××两位副主任任任副组长，各部门负责人为为成员，领导小组下设办公室室，办公室设在稽核监察部，，负责案件专项治理工作的组组织实施，各信用社也相应成成立了领导小组，确保案件专专项治理工作的顺利开展。 制定实施方案，拟定工作内内容。 我县联社案件专项治治理以“两个提高”、“两个个加强”、“两个下降”、““两个加大”“两个建立”和和“五严格”、“五加强”为为指导，制定了《***农村村信用社案件专项治理实施方方案》，分五个阶段开展案件件专项治理工作，拟定各阶段段工作内容，并将案件专项治治理工作纳入各信用社年度经经营目标考核，对未按上级要要求开展案件专项治理工作或或者组织开展工作不力导致进进度缓慢的信用社，其年度考考核一律实行一票否决制，直直接取消该单位及其主要负责责人的当年评优评先资格，并并视情节轻重对责任人作出经经济处罚、政纪或党纪等处分分，定期召开案件形势分析会会，对案件专项 制定督导计划，开展展督导检查。 为进一步加强强我县农村信用社案件专项治治理工作，完善内控管理制度度，实现管理水平上新台阶，，及时贯彻落实上级有关案件件专项治理指示精神，加强对对各信用社案件专项治理工作作的督促和指导，我县联社制制定了《***农村信用社案案件专项治理督导工作计划》》，对各信用社案件专项治理理工作进行督导检查，督促指指导各信用社扎实开展案件专专项治理工作，确保案件专项项治理工作效果达到预期工作作目标。在20xx年度对各各信用社案件治理督导检查114次。 清理规章制度，开展内控控评价。 为加强对信贷、会会计、出纳、储蓄等岗位的内内控管理，了解和评价我县农农村信用社内控制度的建立和和执行情况，我县农村信用社社制定了《***农村信用社社开展内控检查与评价工作方方案》，研究解决存在问题的的对策，探讨现有规章制度的的修改意见或建议，根据评价价和检查情况，新制定了内控控管理制度项8项，补充完善善相关管理制度6项，明确有有关业务操作规程，进一步完完善内控管理机制，加大责任任追究力度，责任追究以“纵纵向到底、横向到边，上挂两两级，问责到位”为原则，对对所有直接责任人、相关责任任人和领导责任人全面问责，，不留空档，逐步使所有员工工在工作和履行职 开展案件专专项治理“回头看”检查工作作情况。 加强对存在问题整整改工作，对20xx年以来来专项检查中发现问题的整改改情况、对银监会各项规章制制度执行和案件责任制情况进进行“回头看”，专门召开““存在问题整改研讨会”，由由存在问题整改负责人提出整整改措施，建立存在问题整改改台账，对存在问题采取销账账方式进行管理，确保整改措措施落实和制度执行到位。 1、制定检查方方案，组织开展检查。根据上上级管理部门有关案件专项治治理工作指示精神，我县联社社制定了《***农村信用社社案件专项治理检查方案》，，重点检查授权卡、印鉴密押押、空白凭证、金库尾箱、查查询对账、轮岗休假、安全保保卫，以及录像检查、枪技弹弹药管理等关键领域和环节，，根据检查方案，将有关项目目内容制定检查工作表，布置置各信用社按工作表内容开展展自查，抽调联社各职能部门门人员组成2个检查组，组织织有针对性地开展业务操作风风险检查，并在六月份根据省省联社布置，对照省联社检查查方案，对上次未检查的项目目制定补充检查方案，重新组组织开展检查，本年28个，并并设立存在问题整改台账，落落实相关整改负责人和责任人人，进一步挖掘我县农信社潜潜在的内部经营风险，防范案案件发生。 2、实行强制休休假，开展排查工作。为贯彻彻落实强制休假制度，强加对对重要岗位人员审计工作，深深入开展我县农村信用社 education on Party membersadvancement activities and enhance awareness of the Communist Youth League education achievements, and vigorously promote the construction of civilization advanced units, un