部门单位（科室）廉政风险点、廉政风险等级、防控措施.docVIP

岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓 名 汪春 职务 乡镇审计室主任 岗位主要职责 （分工事项） 主持乡镇审计室全面工作 风险类别 风险点 廉政风险 主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 1、制度执行 未能严格执行审计质量控制方面的有关规定，由此产生违纪问题。 二级 加强学习，严格执法 岗位职责风险 2、审计查证 在乡镇审计中，审计查证存在随意性，该详查的未详查，该发现的问题未发现，由此产生违纪问题。 一级 提高审计工作责任意识 3、审计质量把关 审计质量把关不认真，股室复核走过场，履职不到位，由此产生违纪问题。 二级 严格按照国家审计准则的规定执行，把好审计质量关。 业务流程风险 4、审计方案 审计方案操作性不强，审计方案未得到有效落实。 三级 严格执行审计业务流程，并按照质量要求开展审计项目。 5、审计实施 审计证据不充分，审计底稿要素不齐全，内容不完整。 三级 6、审计结论 审计认定事实不清，定性不准确，使用法律不当。 三级 个人廉政承诺 严格执行审计纪律及有关制度规定，认真履行审计职责。 签名： 分管领导（股室）审核意见 所在局党组审核意见 县反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓 名 王桃娣 座机电话号码 职务 科员 岗位主要职责 （分工事项） 协助乡镇审计室主任做好各项审计工作 风险类别 风险点 廉政风险 主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 1、制度执行 未能严格执行审计质量控制方面的有关规定，由此产生违纪问题。 二级 加强学习，严格执法 岗位职责风险 2、审计查证 在乡镇审计中，审计查证存在随意性，该详查的未详查，该发现的问题未发现，由此产生违纪问题。 一级 提高审计工作责任意识 3、审计质量把关 审计质量把关不认真，股室复核走过场，履职不到位，由此产生违纪问题。 二级 严格按照国家审计准则的规定执行，把好审计质量关。 业务流程风险 4、审计方案 审计方案操作性不强，审计方案未得到有效落实。 三级 严格执行审计业务流程，并按照质量要求开展审计项目。 5、审计实施 审计证据不充分，审计底稿要素不齐全，内容不完整。 三级 6、审计结论 审计认定事实不清，定性不准确，使用法律不当。 三级 风险类别 风险点 廉政风险 主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 个人廉政承诺 严格执行审计纪律及有关制度规定，认真履行审计职责。 签名： 分管领导（股室） 审核意见 所在局党组 审核意见 县反腐倡廉 预警机制 指导协调组 审核意见 1