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第二章 市场、政府与公共财政 财政学 第一节 市场失灵和政府干预 第二节 公共财政 第三节 公共财政的职能 财政学 第一节 市场失灵和政府干预 一、资源配置的两种方式 （一）计划配置方式 计划配置方式是指政府部门根据社会需要和可能，以计划配额、行政命令来统管资源和分配资源。 财政学 政府部门必须满足以下条件： 1. 必须具备充分的信息 （1）现有资源种类和数量的信息 （2）所有产品生产技术的信息 （3）所有不同个人偏好的信息 2. 参与制定计划和执行计划的所有个人都必须一心为公 （1）计划制订者全心全意为公众服务 （2）计划执行者要毫无私心杂念，为公众着想 （3）具有合理的偏好体系 财政学 （二）市场配置方式 市场配置方式是指依靠市场运行机制进行资源配置的方式。 通过完全竞争市场来实现资源配置效率的要求，必须满足以下条件： （1）市场上有众多的生产者和消费者，任何一个生产者或消费者都不能影响市场价格 （2）企业生产的产品具有同质性，不存在差别 （3）生产者进出市场，不受社会力量的限制 （4）市场交易活动自由、公开，没有人为的限制 财政学 （5）市场信息畅通、准确，市场参与者充分了解各种情况 （6）各种资源都能够充分的流动 二、市场失灵及其表现 市场失灵是指市场无法有效率的分配商品和劳务。主要包括公共物品、外溢性、垄断、信息不对称、风险与不确定性、收入分配不公、宏观经济失调等。 财政学 1、公共产品 公共产品是在消费上具有非竞争性和非排斥性的产品。 它只能以公共提供的方式进行消费。 2、外溢性 外溢性又称外部效应，是指企业或个人对他人产生的利益或成本的影响。 财政学 公共物品是外溢性的一种特例。但公共物品与外溢性还是有差别的： （1）公共物品是正产品，人们的活动就是为了生产该产品；外溢性是副产品，是人们生产其他产品的伴生物。 （2）公共物品的提供是有意识的主观的行为；外溢性的产生是一种非本意的影响。 （3）在公共物品的情况下，所有社会成员消费的都是相同的物品，具有共同消费性和社会利益；在外溢性的情况下，则有个人消费和共同消费，个人利益和社会利益相混合的特性。 财政学 3、垄断 只有一个买者或者卖者的市场称为垄断。 由于成本递减使得成本递减企业的净收益不断增加，从而把较小的企业排斥出竞争，形成了经济学中所称的自然垄断。 4、信息不对称 当交易双方中一方掌握的信息多于另一方时就存在信息不对称。 信息不对称造成了市场交易双方的利益失衡，影响社会的公平、公正的原则以及市场配置资源的效率。 财政学 5、风险与不确定性 不确定性是指经济行为者在事先不能准确的知道自己的某种决策的结果。 在不确定的条件下，信息才有了价值，使得信息在市场竞争中占有了重要的地位，而信息的有限和不对称又加剧了风险和不确定性，造成了市场失灵。 6、收入分配不公 7、宏观经济失调 宏观经济失调是指在市场经济运行中产生的失业、通货膨胀和经济危机等现象。主要是从对有限资源的利用程度来衡量经济效率的。 三、政府干预及活动范围 政府干预主要有两种方式：直接干预和间接干预 直接干预实质上是政府的行政干预，即通过政府的各种不同的职能机构，依照立法和规章，对市场、行业及企业本身实行的监督指导。 间接干预是指政府在市场外围通过制定和调整政策，来影响市场的运作，即通过各种政策对市场内在机制的杠杆作用来间接的施加影响。 政府干预的范围包括：提供公共产品和劳务、对因外溢性而产生的外部经济效应进行管理、调节收入分配、调节市场经济活动、稳定宏观经济。 1、提供公共产品和劳务 2、矫正外溢性 3、调节收入分配 4、调节市场经济活动，稳定宏观经济 四、政府干预的手段 政府干预市场的主要手段包括政策手段、经济手段、行政管制手段、制度手段和法律手段。 （一）政策手段 包括财政政策、货币政策、产业政策和国际收支政策。其中财政政策和货币政策最为重要。 1、财政政策 财政政策是指国家根据一定时期政治、经济、社会发展的任务，通过改变政府公共支出和收入的总量与结构，用预算赤字或结余作为社会总需求的调节器，缓解经济周期波动，调节社会收入分配。 2、货币政策 货币政策是政府根据既定的目标，通过中央银行对货币供给的管理来调节信贷供给和利率，进而影响社会总需求变动的一种干预经济的手段。 3、产业政策 产业政策是政府根据经济发展的内在要求调整产业结构和产业组织形式，使供给结构能够有效的适应需求结构要求的各种措施及手段。 4、国际收支政策 实行国际收支平衡的政策包括汇率、汇率制度的选择、关税政策、进出口政策和利率政策等。 （二）经济手段 经济手段是指国家或经济组织利用价值规律和物质利益原则影响、调节和控制