3股指期货投资者适当性制度实施办法.docVIP

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2017-06-07 发布于重庆
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3股指期货投资者适当性制度实施办法

股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第一条为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》等行政法规、规章及中国金融期货交易所（以下简称交易所）业务规则，制定本办法。第二条期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。第三条投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。第四条期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（）申请保证金资金余额不低于50万元（）具备股指期货基础知识，通过相关测试；（）有个交易日、0笔以上股指期货交易交易；（）基本情况财务状况信状况评估。交易；（）期货公司会员应当建立工作制度对采取暂停取消资格等处措施。通报批评、公开谴责、 1