外部性理论绪论.ppt

2009年《渤海海洋环境公报》的数据显示，渤海沿岸实时监测的陆源入海排污口共100个，工业排污口32个，占据1/3。这些沿岸排污口超标排放现象严重，75%的监测排污口存在超标排放现象，40%的重点排污口邻近海域水质劣于第四类海水水质标准，27%的重点排污口邻近海域生态环境有所恶化，1/4以上的渤海海域海水环境受到不同程度污染。 另据新华社消息，渤海面积仅7.7万平方公里，平均水深18米，水体交换缓慢，污染容易，治理很难。渤海现在已经没有一种鱼类、贝类或螃蟹能够形成规模裙带，产卵场污染面积达100%，20年间物种减少30种以上。过去盛产的对虾、黄花鱼、鲳鱼、凤尾鱼、梭鱼等几乎断档或濒临绝迹。 概览 什么是外部性或外部效应 外部性的形式 外部性的经济效应 外部性的不同治理方式 什么是外部性（Externalities） 外部性往往起因于没有或无法进行产权界定 外部性具有内在的相互性 当事人双方相互对对方产生了外部性，而不能笼统地说哪一方对另一方产生了外部性 河流污染（取决于权利的初始界定） 公共产品是一种特殊的外部性 例子 空气污染，水污染，流行感冒 基础研究，教育，课堂上的好问题 邻居家的音乐？ 外部性问题的解决方案 目标：外部性内在化。PMC SMC PMB SMB 私人对策 科斯解 合并（一体化） 社会习俗 公共对策 激励型管制 税收 补贴 排污费 总量控制与交易制度 命令控制型管制 私人对策：一体化和社会习俗 一体化 将相关利益各方合成一体，从而使外部性“内部化”。 如果园和蜂场 一体化的局限 社会习俗 个人不能像企业那样通过合并把外部性内部化 有些社会习俗可迫使人们考虑他们产生的外部性，如道德劝诫可把自身行为产生的外部性内部化 排污费 排污费是对每单位排放而非每单位产量征收庇古税。 行为人（企业）面对的选择：给定污染的配额，是运用减排技术自主减排还是缴纳排污费更划算？ 存在多个污染者，且每个污染者的减排技术和减排成本曲线不同。减排成本高的污染者可能选择较小的减排量，即缴纳排污费更划算。减排成本低的污染者则可能选择更多的减排。 当所有污染者之间的减排边际成本都相等时，排放减少的总成本最小化。 命令控制型管制与激励型管制比较 激励型方法只有在排放可以被观测的情况下才起作用。若不可监控或监控成本很高，政府就不能按每单位排放收费或确认污染者是否有足够许可证来满足其排放需求。而企业是否安装了减排设备容易监控。 激励型管制可能使污染高度集中在某一地区。 矫正性税收 庇古税的实质是平移私人边际成本曲线，即平移供给曲线。 企业因此削减产量，当存在负外部性时，这是一件好事情。 钢厂的最优私人产量由下式决定 当税收等于边际损害MD时 补贴 政府对具有正外部性的生产活动进行补贴（“Pigouvian” subsidy ）,这将会增加其产量。 如果补贴等于社会最优产量处的外部边际收益，那么企业将增加产量至社会最优产量。 对生产者补贴 Vs. 对消费者补贴 理论上，负外部性情形下，假定污染企业是固定的，政府也可以向污染者支付一笔钱使其减少污染，从而获得有效率的产出水平。但实践中面临困难。 教育的规模 价格（成本） 0 Q2 D = PMB = SMB Q1 p1 S = PMC SMC=PMC-EMB p2 最初的教育提供数量 Q1 对教育提供补贴使得私人边际成本曲线下移 通过这样一个补贴，达到社会最优水平的教育提供数量 Q2 提供一个等价于外部边际收益EMB的补贴，使 PMC曲线下移至SMC. Figure 7 Pigouvian Subsidy（对教育供给方补贴） 亚当的减排量 夏娃的减排量 50 75 90 50 75 90 MC MC 25 f = $50 f = $50 亚当的污染费（税收）支付 夏娃的污染费支付 给定污染的配额为90 Figure 8 排污费 总量控制与交易制度（可交易污染许可证制度） 政府允许一个总的污染量，并对污染排放发放许可证。 现假定有两个企业，但污染减排技术不同。 假定A企业的减排技术高于B企业，即在减排上，A企业更有效率。 假定初始状态两个企业平均分配污染许可证，之后，允许企业交易污染排放许可 QR PR 0 MD=SMB R* S = PMCA + PMCB = SMC 企业B在减排技术上相对低效率. PMCB PMCA PMCB PMCA 对于任意的减排水平 PMCBPMCA. 然而，企业A更有效 减排的边际收益即为污染的边际损害 1/2 R* 该数量规制显然是低效率的，因为A更擅长减排 如果令A减排的多一些，则整个社会的减排成本将降低 RA RB 得到有效率的污染减排量 为获得社会边际成本曲线，水平相加 有效的规制是令每个企业的减排边际成本都等于减排的边际收益SMB. 设