期货法律法规_股指期货投资者适当性制度实施办法和股指期货投资者适当性制度操作指引_讲解.docVIP

1、在期货公司申请开立股指期货交易编码的自然人投资者，应符合的条件有（）。 A:申请开户时资产总额不低于人民币 50万元（资产总额≠可用资金） B:具备金融行业从业经验 C:具有累计 10个交易日、 20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者平均近 3年内具有 10笔以上的商品期货交易成交记录 D:不存在严重不良诚信记录 E: 答案:C,D 解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）申请开户时保证金账户 可用资金余额不低于人民币 50万元；（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计 10个交易日、 20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者昀近三年内具有 10笔以上的商品期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 2、在期货公司申请开立股指期货交易编码的一般法人投资者，应符合的条件有（）。 A:净资产不低于人民币 500万元 （100W） B:申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 100万元 （50W） C:具有相应的决策机制和操作流程 D:具有累计 10个交易日、 20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者平均近 3年内具有 10笔以上的商品期货交易成交记录 E: 答案:C,D 解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法》第五条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）净资产不低于人民币 100万元；（二）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元；（三）具有相应的决策机制和操作流程；（四）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；（五）具有累计 10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者昀近三年内具有 10笔以上的商品期货交易成交记录；（六）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 3、对存在或可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以采取的监管措施包括（）。 A:约见谈话 B:责令参加培训 C:口头警示 D:暂停办理业务 E: 答案:A,B,C,D 解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培 训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。 4、期货公司对投资者进行测试的试卷由（）。 A:中国证监会统一编制 B:中国期货业协会资格考试与认证部统一编制 C:中国金融期货交易所统一编制 D:期货公司编制 E: 答案:C 解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。 5、下列关于股指期货投资者开户知识测试要求的说法，不正确的是（）。 A:期货公司客户开发人员和开户知识测试人员应为同一人 B:测试完成后，由开户知识测试人员对试卷进行评分 C:开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字 D:期货公司只能为测试得分 80分以上（含 80分）的投资者申请开立股指期货交易编码 答案:A 解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引》第九条规定，期货公司客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于 80分的投资者申请开立股指期货交易编码。 6、对于未能通过开户知识测试的投资者，（）。 A:期货公司在 5年内不允许其再次参加测试和期货交易 B: 期货公司永久不允许其再次参加测试和期货交易 C: 期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试 D:如有其它证据表明其具备参与股指期货交易必备的知识水平，可以为其申请开立股指期货交易编码 答案:C 解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引》第十二条规定，期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。 7、期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得（）。 A:少于 1个月 B:少于 2个月 C:超过 1个月 D:超过 2个月 答案:D 解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引》第十三条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。 8、一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币