TS内审员教材资料讲解.ppt

◆ 判定不符合项原则： （1）.无罪推定原则； （2）.就低不就高，慎用原则； （3）.就近不就远原则； （4）.不能滥用原则； （5）.由表及里原则； （6）.问题分属原则。 12.4 不符合报告： ◆ 现场审核观察结果的陈述； ◆ 经受审核部门确认； ◆ 审核报告的组成部分； ◆ 提交受审核部门的正式文件。 12.5 不符合报告的内容（责任部门应填写的内容）： ◆ 对不符合事实的确认； ◆ 不符合项的原因分析； ◆ 计划/已采取得纠正措施。 ◆ 对体系内部审核员而言，写好不符合报告的 关键是； — 准确清晰地描述不符合事实； — 确定不符合问题的性质； — 判定违反ISO/TS16949:2009体系标准的条款规定； — 区分不符合项的类型。 十三.体系内部审核员的报告发现 ■ 体系内部审核员在审核过程中对审核发现通常以审核报告的形式记录下来并向 组织报告。 ■ 审核报告的格式可包括： ◆ 审核报告完成日期 ◆ 适用的文件 ◆ 被审核部门/人员名称 ◆ 体系内部审核员的姓名 ◆ 审核所发现的客观证据（信息应该非常详尽，如有质疑，审核员应能对审核 的发现或观察进行适当的解释）。 ◆ 审核员的签名 ◆ 被审核人员或辅导员的签名，以表示同意审核报告中描述的审核发现正确无误。 ■ 审核记录应先陈述要求，再陈述客观的证据，例如： 第4.2.3d节要求在作业现场，均有适当文件的有效版本可供使用。审核中观察为，在组装工作站没有适当文件可供使用。工作人员表示他们需要某些文件， 也曾提出要求，但尚未接到该文件。 13.1审核员在体系内部审核结束后，根据本次体系内部审核的结果进行汇总分析，汇总 分析的方式一般分为以下几种状况： 13.1.1 从发现的不符合项来进行汇总分析； 13.1.2 从发展的历史和趋势状况来进行分析； 13.1.3 从以前几次体系内部审核之间某部门对最终产品质量的影响来进行分析； 13.1.4 总结各部门在质量管理和控制工作上的优点和缺点及需改进的地方。 13.2 审核组会议： ◆ 现场审核结束后，结束会议之前，或审核过程中定期（每天结束时）召开； ◆ 同审核组成员共同参加； ◆ 讨论审核结果； ◆ 沟通审核信息、线索； ◆ 协调审核方向； ◆ 审核组长作审核总结准备。 十四.召开体系内部审核末次会议（结束会议）： 审核完成后，审核组长必须在1—3天内通知管理者代表和公司高层管理者，并召集审核小组成员和被审核部门主管及相关人员举行末次会议（结束会议），说明本次体系内部审核的结果和此次审核所发现的不符合事项，要求被审核部门主管对审核的不符合事项进行确切确认，并要求其在“过程方法审核不符合报告”及“审核记录”上签字认可，同时要求被审核部门按《纠正和预防措施控制程序》规定针对不符合事项作原因分析，并在规定的时间内提出纠正与预防措施，同时要求注明其预计完成期限。内 部审核结束会议的内容由审核组长指定的记录员将其记录于“会议记录表”中。 ■ 末次会议一般由审核组长主持，时间一般在1—2小时左右。 ■ 签到； ■ 致感谢词； ■ 重申本次体系内部审核的范围、目的、依据，确认公司名称、 地址、人数（此点仅限于第三方认证机构）； ■ 确认审核计划的实施情况； ■ 审核方法说明，查、看、问，并抽样调查； ■ 必威体育官网网址承诺； ■ 报告审核过程中的审核情况，好的及不符合事项； ■ 正式提出并报告不符合项； ■ 澄清审核报告情况； ■ 宣布审核结果（此点仅限于第三方认证机构）： ◆ 无条件宣布推荐注册，即没有任何不符合项； ◆ 有条件宣布推荐注册，即将不符合事项在规定时间内予以纠正，